Экспертные технологии исследования документов, изготовленных путём монтажа

М. В. Торопова, ведущий эксперт Российского Федерального центра судебных экспертиз при Минюсте России

Задача установления факта изготовления документа путем монтажа в техническокриминалистической экспертизе документов является чрезвычайно актуальной. Однако до настоящего времени данная экспертная задача остается наименее разработанной как в теоретическом, так и научно-методическом аспектах, отсутствуют единое понятие монтажа, описание его видов и способов, методики экспертного исследования. Имеющиеся работы О. М. Дятлова, О. С. Бочаровой [1], А. А. Плинатуса [2], П. В. Бондаренко, А. Ф. Купина [3], Ф. К. Толкачевой [4] посвящены изучению лишь отдельных вопросов, связанных с исследованием документов, изготовленных путем монтажа.

До настоящего времени монтаж часто рассматривают как один из способов изменения первоначального содержания документа. Между тем понятия «изменение первоначального содержания» и «монтаж» имеют различное содержание, соответственно, технологии решения этих задач разные.

В свете вышеизложенного потребностью экспертной практики являются формулирование современного криминалистического понятия монтажа документов, классификация его видов, формирование системы признаков, разработка методических основ экспертного исследования по установлению факта изготовления документа путем монтажа, определение критериев оценки получаемых в ходе исследования данных.

Понятие

Понятие «монтаж» имеет как общеупотребительное, так и специальное значение. Монтаж в общеупотребительном смысле — это процесс создания нового целого из частей. Ключевыми элементами процесса монтажа являются подбор и сборка (соединение) монтажных единиц и придание композиционного и смыслового единства объекту. Монтаж — это одновременно творческий и технический процесс.

Эти основополагающие признаки входят также в структуру криминалистического понятия монтажа документов. Отличительными признаками данного специального понятия являются:

• в качестве монтажных единиц используются фрагменты, отдельные реквизиты уже существующих на данный момент документов, которые соединяются друг с другом и (или) с вновь выполняемыми реквизитами;

• результатом процесса монтажа является изготовление фальсифицированного документа.

В процессе монтажа изготавливается новый документ, который выдается за существующий и оформленный в соответствии с установленными правилами делового оборота.

В современных условиях под монтажом в техническо-криминалистической экспертизе документов понимают подбор и соединение частей существующих документов друг с другом или с вновь создаваемыми реквизитами и придания им вида единого документа.

Объектом исследования является документ в целом как единая материальная и информационная система.

Экспертиза по установлению, изготовлен ли документ путем монтажа, связана с определением способа выполнения документа. В то же время в ходе исследования эксперту необходимо установить не только механизм (систему способов), но и последовательность действий, которые привели к определенному результату (изготовлению недействительного документа). Поэтому рассматриваемая задача квалифицируется как ситуационно-диагностическая.

Изготовление документа путем монтажа не следует смешивать с изменением первоначального содержания документа. Принципиальное различие данных понятий заключается в следующем.

При изменении первоначального содержания документа сохраняются его материальная основа (совокупность реквизитов на бумажном носителе), а также официальное существование в определенном информационном поле (наименование, назначение). Например, изменена сумма простого векселя, однако вексель, выданный таким векселедателем с таким номером и датой выдачи, существует (зарегистрирован).

Другой пример. В трудовом договоре (на 3-х листах) был изменен срок его действия путем сканирования 2-го листа с использованием программы оптического распознавания текста, последующего удаления в полученном файле первоначального фрагмента текста и впечатывания нового фрагмента. Затем лист договора с измененным содержанием распечатали и заменили им первоначальный лист договора. Несмотря на то, что при изготовлении документа использовались приемы, которые характерны для монтажа (сканирование, применение программы оптического распознавания), в данном случае имеет место изменение первоначального содержания документа, так как трудовой договор соответствующего номера и даты между указанными в нем лицами заключался.

Процессуальное законодательство дает право эксперту по своей инициативе поставить дополнительный вопрос или переформулировать его, расширив поставленную задачу. Так, если при проведении исследования в целях ответа на вопрос о способе или последовательности выполнения реквизитов в документе экспертом будет установлен факт монтажа, ему следует ставить по своей инициативе дополнительный вопрос, «изготовлен ли документ путем монтажа?». Неполным будет ответ на поставленный вопрос, если на вопрос, изготовлен ли документ путем монтажа, эксперт ограничивается выводом о способе выполнения документа.

Классификация

Документы, изготовленные путем монтажа, следует разделять на 2 основных вида: 1) копии несуществующих оригиналов документов; 2) документы, выдаваемые за оригиналы.

1. К способам монтажа документов, представляемых в виде копий, относятся:

• технический — соединение частей разных документов путем копирования (как правило, неоднократного) в целях придания им вида единого целого;

• компьютерно-технический — создание документа в электронном виде с использованием отдельных реквизитов (фрагментов реквизитов) уже существующих документов путем сканирования, обработки изображения и последующего распечатывания на бумаге.

При компьютерно-техническом способе монтажа в электронном виде документ может быть изготовлен:

1) путем составления рукописного текста из отдельных слов или фраз (фрагментов), принадлежащих другому (-им) документу (-ам);

2) путем составления подписи (слова) из фрагментов нескольких подписей (слов) одного лица, взятых из разных документов.

3) путем соединения в электронном виде вновь создаваемого текста с изображениями:

• фрагментов существующих документов с частью текста и заверяющими реквизитами;

• отдельных реквизитов (бланков, подписей, оттисков печатей и др.), принадлежащих другим документам или их комбинации;

• объектов, изготовленных путем монтажа способами, описанными в пп. 1 и 2.

Чаще всего документы, изготовленные путем компьютерно-технического монтажа и распечатанные на бумаге с помощью принтера, затем копируются (или посылаются по факсу) и выдаются за копию якобы существующего документа.

2. К способам монтажа документов, выдаваемых за оригиналы, относятся:

• соединение в единый документ частей одноименных документов — осуществляется путем удаления одних и вклеивания (вставления) других фрагментов;

• выполнение нового текста на листе с заверяющими реквизитами, принадлежащими другому документу (подписями, оттисками печатей, штампов и др.), осуществляется одним из следующих способов:

• новый текст выполняется на оборотной стороне листа другого документа с имеющимися на нем частью текста и заверяющими реквизитами (подписями, записями, оттисками печатей);

• новый текст выполняется на свободном поле между текстом и заверяющими реквизитами (подписью, оттиском печати) первоначально существовавшего документа. При этом часть или части листа с текстом первоначального документа удаляются;

• текст первоначального документа полностью удаляется и выполняется новый текст на листе с оставленными заверяющими реквизитами (бланком, подписями, оттисками печатей, штампов).

По нашему мнению, не следует относить к монтажу следующие способы:

• изготовление многостраничного документа путем выполнения нового текста на листе (-ах) и соединение этих листов с последним листом (с частью текста и заверяющими реквизитами) другого документа;

• использование чистых стандартных листов бумаги с выполненными на них заверяющими реквизитами для изготовления документа.

В первом случае с учетом возможности перепечатки отдельных листов с текстом в процессе его согласования, а также того, что установить, выполнялся ли текст на первых листах документа после выполнения на последнем листе заверяющих реквизитов — практически нерешаемая задача, эксперту следует ограничиваться выводом о выполнении текста на листах документа не в один прием. Если перед экспертом поставлен вопрос о монтаже, дается вывод о невозможности его решения. Вывод о замене листов в многостраничном документе может быть сделан, если: 1) в распоряжение эксперта представлены 2 (или более) экземпляра документа одного наименования, различающихся по содержанию, и в одном из экземпляров установлен факт выполнения текста на листах не в один прием с текстом на других листах; 2) листы многостраничного документа сброшюрованы и наряду с выполнением текста на листах не в один прием с текстом на других листах установлен факт переброшюровки документа.

Во втором случае эксперту следует исходить из того, что подпись, подпись с оттиском печати, выполненные на чистом листе, не являются документом. Поэтому при выполнении на таком листе текста мы не соединяем часть (-и) каких-либо документов. В данном случае эксперту следует ограничиться выводом о последовательности выполнения реквизитов документа.

Признаки

Рассмотрим систему признаков, свидетельствующих об изготовлении документа путем монтажа.

Основными признаками технического монтажа являются:

а) признаки неоднократного копирования — нечеткость в отображении элементов знаков (различная форма элементов одноименных знаков, извилистость штрихов (особенно отсечек), заплывы между близко расположенными элементами, неоднократно повторяющиеся с небольшим смещением или в зеркальной симметрии марашки или последовательные серии чередующихся через определенный интервал марашек одного размера и формы;

б) следы совмещения фрагментов разных документов в виде тонких линий — границ листов бумаги;

в) наличие посторонних штрихов, не входящих в содержание исследуемого документа;

г) разная конфигурация, размер знаков фрагментов печатного текста документа;

д) разная четкость отображения фрагментов текста;

е) отсутствие в изображениях рукописных объектов морфологических признаков пишущего инструмента или материала письма, которым они были выполнены в оригинале;

ж) непараллельность строк (отдельных строк остальному печатному тексту или фрагментов текста друг другу);

з) отклонение отдельных слов в строке от ее линии;

и) одинаковое расположение одноименных реквизитов относительно друг друга в копиях разных документов (например оттиска печати и подписи);

к) разное форматирование фрагментов (различная длина строк, ширина полей, величина абзацного отступа, способы размещения заголовков или колонтитулов, нарушения кратности межстрочных интервалов, используемых по умолчанию, разные способы акцентирования и др.);

л) одинаковое отображение одноименных реквизитов в разных документах (рукописных записей, подписей, оттисков печатей и др.) — характер распределения красящего вещества, непропечатывание отдельных участков и т. п.;

м) одинаковое отображение характерных признаков основы документа (например окрашенных включений в бумагу, линий складок и т. п.).

Основными признаками компьютерно-технического монтажа являются признаки в) — м), а также:

н) наличие фона в виде упорядоченных точек растра на ограниченном поле (обычно в форме прямоугольника) в месте расположения отдельных фрагментов;

о) ступенчатость, дискретность штрихов (проявляется, как правило, в изображении тонких штрихов, штрихов сложной конфигурации);

п) признаки цифровой обработки изображения:

• отсутствие отдельных деталей элементов, спрямленные штрихи; необоснованные утолщения (утончения) в местах соединения штрихов, тупые окончания и начала штрихов в местах их разрыва или окончания элементов;

• несовпадения по ширине штрихов в местах соединения элементов (знаков) одного почеркового объекта;

• необоснованные пробелы в штрихах (например в месте пересечения штриха подписи с оттиском печати);

• разный наклон отдельных элементов, знаков почеркового объекта;

• признаки использования программ оптического распознавания (типа FineReader), например вместо прописной буквы «И» может быть знак «11», вместо букв знаки *, ^, | и т. п.).

Основными признаками монтажа документов, выдаваемых за оригиналы, путем соединения в единый документ частей одноименных документов являются:

• нестыковка элементов рисунка (например линий защитной сетки), штрихов одного знака и т. п.;

• наличие механических повреждений бумаги (надрезы, удаление ее поверхностного слоя);

• различие цветового оттенка отдельных фрагментов;

• следы клеящих веществ;

• локальное изменение характера УФ-люминесценции бумаги.

Основными признаками монтажа документов, выдаваемых за оригиналы, изготовленных с использованием реквизитов, принадлежащих другому документу, являются:

1) нестандартный размер листа документа, наличие краев, обрезанных вручную;

2) признаки удаления первоначальных реквизитов путем химического, термического, механического, светового и другого воздействия на документ;

3) топографические признаки, свидетельствующие о неодновременном выполнении фрагментов текста документа (непараллельность строк, неровная линия строки, очень узкое верхнее свободное поле, отсутствие названия документа, признаки выполнения текста (части текста) на ограниченном пространстве (мелкий шрифт, минимальные поля и др.), необычное взаимное расположение печатного текста и заверяющих реквизитов (например подпись расположена очень близко к нижнему краю листа, обрезанному машинным способом);

4) признаки печатающих (-его) устройств (-а), использованных (-ого) при выполнении текста, свидетельствующие о выполнении текста не в один прием: разное форматирование фрагментов текста; разная микроструктура штрихов; различные конфигурационные особенности отображения знаков текста в документе; разный состав красящего вещества штрихов фрагментов;

5) различная последовательность выполнения заверяющих реквизитов относительно фрагментов текста или выполнение заверяющих реквизитов ранее текста исследуемого документа.

Общая схема проведения исследования документа в целях установления его изготовления путем монтажа

Задача установления факта монтажа является эвристической, при решении которой эксперт сталкивается с необходимостью творческого подхода при анализе исходных и получаемых данных. Поэтому можно дать лишь общую схему проведения экспертного исследования, на основе которой в каждом конкретном случае эксперт сам определяет алгоритм, выбирает систему необходимых методов исследования, обеспечивает логическое следование выводных суждений из получаемых данных, которое позволит прийти к определенному умозаключению (об изготовлении документа путем монтажа или об отсутствии монтажа). Успешность проведения исследования зависит как от субъективных факторов — квалификации эксперта, так и объективных — например, наличия в распоряжении эксперта свободных образцов — документов, фрагменты которых могли быть использованы для монтажа, электронных носителей (например файлов с изображением подписей и т. п.).

Рассмотрим алгоритм экспертного исследования документов, представляемых как оригиналы, в целях установления факта изготовления их путем монтажа.

1. На предварительной стадии исследования эксперт знакомится с поставленными вопросами, проводит осмотр документа, устанавливает способ выполнения реквизитов документа (на основании изучения морфологии штрихов), уясняет поставленную задачу, определяет наличие методик ее решения.

2. На исследовательской (диагностической) стадии исследования.

На 1 этапе изучаются:

• размерные характеристики документа, характер краев листа, наличие следов от скрепления листов и их расположение;

• признаки механического, химического или иного воздействия на документ в целях удаления части первоначальных реквизитов (изучаются характер поверхности (наличие пятен, расплывов, гладкость), УФ-люминесценция бумаги документа, признаки нарушения ее проклейки, определяется наличие остатков штрихов, не относящихся к читаемому тексту, признаки изменения морфологии штрихов читаемого текста, например повышенная впитываемость в бумагу и др.);

• топографические признаки расположения реквизитов документа на листе (нет ли признаков необычности в размещении текста (его фрагментов) или заверяющих реквизитов; нет ли признаков сжатости в расположении части текста, явных различий в размещении текстов на лицевой и оборотной сторонах листа).

Если документ представляет собой лист бумаги с текстом, выполненным на обеих сторонах листа, изучаются также:

• содержание текста на обороте и возможность его соединения с текстом другого документа; смысловая связь фрагментов на лицевой и оборотной стороне;

• признаки использования при выполнении текста на лицевой стороне программ оптического распознавания или графических редакторов.

На 2 этапе проводится сравнительное изучение:

• параметров форматирования печатного текста;

• параметров шрифта печатного текста (типа, размера, интервала между знаками, конфигурационных особенностей);

• микроструктуры штрихов (в соответствии с методиками исследования текстов, выполненных на печатающих устройствах различного типа);

• характера отображения технологических, эксплуатационных признаков печатающего устройства (определяются типом печатающего устройства);

• состава вещества штрихов, как правило, печатного текста в целях установления фактов выполнения его частей не в один прием разными чернилами, тонерами, на разных печатающих устройствах (ПУ); исследование проводится в соответствии с методиками диагностического исследования материала письма в штрихах, выполненных на печатающих устройствах различного типа методами спектрофотометрии, хроматографии, рентгеноспектрального анализа, ИКспектроскопии.

Объем проведенного на данном этапе исследования зависит от достаточности получаемых результатов для формулирования промежуточного вывода эксперта.

На 3 этапе проводится установление последовательности выполнения заверяющих реквизитов и текста. Выбор методов исследования определяется родом, видом материалов письма, реквизитов и их взаимным расположением.

Если текст документа выполнен электрофотографическим способом, определяется наличие (отсутствие) признаков неоднократного прохождения через печатающее устройство документа с уже выполненными на нем заверяющими реквизитами и, возможно, частью текста. Таким признаком является наличие фоновых микрочастиц тонера, находящихся как под штрихами заверяющих реквизитов, так и поверх них.

Особое внимание следует обратить на правильную оценку получаемых результатов. Так, например, установленный факт выполнения подписи, оттиска печати поверх линии строки, фамилии, указания должности и т. п. текста, расположенного рядом, еще не означает, что весь текст документа также выполнен до того, как выполнена подпись, нанесен оттиск печати.

На 4 этапе проводится совокупная оценка выявленных признаков и формулируется вывод эксперта.

Например, документ имеет нестандартный размер, верхний обрезанный вручную край листа, верхнее поле над текстом очень узкое (может отсутствовать название документа), основной текст документа выполнен после того, как была выполнена подпись, текст состоит из фрагментов, отпечатанных не в один прием. Полученные результаты в совокупности свидетельствуют об изготовлении документа путем монтажа.

Если документ является фирменным бланком, реквизиты которого имеют ту же микроструктуру, что и печатный текст, в последней строке с указанием должности и фамилии, а остальной текст выполнен на другом печатающем устройстве, решающим для формулирования вывода является установление последовательности выполнения реквизитов в документе. Если установлено, что подпись в документе выполнена после внесения всех печатных реквизитов, дается вывод об изготовлении документа без применения способов монтажа.

3. На заключительной стадии исследования экспертом формулируется вывод либо об изготовлении документа путем монтажа, либо о том, что документ изготовлен без применения способов монтажа, т. е. без использования частей других документов.

Технология проведения экспертного исследования документов, изготовленных путем монтажа, предусматривает взаимосвязь диагностических задач по установлению способа изготовления документа, последовательности выполнения его реквизитов и идентификационных задач по установлению выполнения текста не в один прием, на разных печатающих устройствах. При решении рассматриваемой задачи важнейшее значение имеет не только владение экспертом всем арсеналом методов исследования, но и его умение правильно составить схему исследования, выстроить логическую цепочку из полученных данных и оценить их необходимость и достаточность для дачи категорического положительного (об изготовлении документа путем монтажа) или отрицательного (об отсутствии монтажа документа) вывода.

Список литературы:

1. Судебно-экспертное исследование вещественных доказательств / О. М. Дятлов, О. С. Бочарова [и др.]. Минск: Амалфея, 2003.

2. Плинатус А. А. Современные возможности технико-криминалистического исследования копий документов, изготовленных посредством монтажа // Криминалистические средства и методы в раскрытии и расследовании преступлений. М.: ЭКЦ МВД России, 2006. Т. 2. С. 139—146.

3. Бондаренко П. В., Купин А. Ф. Дифференциации признаков подражания почерку другого лица и признаков компьютерного монтажа // Судебная экспертиза. 2010. № 3. С. 71—76.