Исследования по установлению последовательности выполнения реквизитов документов

Возможности установления последовательности выполнения реквизитов документов: Методические рекомендации / Захарова И. Г. и др. – М.: ЭКЦ МВД России, 2019. – 72 с

Последовательность выполнения реквизитов документов устанавливается прежде всего путем изучения участков пересечения их штрихов. В отношении реквизитов, не имеющих взаимных пересечений, решить данную задачу возможно лишь при определенных условиях.

Установление последовательности выполнения реквизитов документов – один из наименее формализованных видов диагностических исследований в технико-криминалистической экс-пертизе документов, что обусловлено разнообразием материалов письма, которыми могут быть выполнены пересекающиеся штрихи. В связи с этим общая схема таких исследований носит альтернативный характер, что в каждом конкретном случае обеспечивает возможность выбора экспертом необходимых средств и методов. Решение сопутствующих задач подразумевает выполнение ряда условий:

• производство (при необходимости) комплексной экспертизы с привлечением специалистов смежных экспертных направлений;

• постановка экспертного эксперимента, основанного на физическом и физико-химическом моделировании;

• применение специального оборудования для изучения микрообъектов – участков пересечения штрихов;

• необходимость интерпретации результатов применения инструментальных методов исследования;

• оценка результатов применения всех методов исследования и формулирование выводов посредством научной индукции.

Установление последовательности выполнения реквизитов документов – один из наименее формализованных видов диагностических исследований в технико-криминалистической экс-пертизе документов, что обусловлено разнообразием материалов письма, которыми могут быть выполнены пересекающиеся штрихи. В связи с этим общая схема таких исследований носит альтернативный характер, что в каждом конкретном случае обеспечивает возможность выбора экспертом необходимых средств и методов. Решение сопутствующих задач подразумевает выполнение ряда условий:

Стадии исследования

Предварительная стадия носит организационно-методический характер и заключается в ознакомлении эксперта с постановлением (определением) о назначении экспертизы и материалами дела; уточнении задач исследования; оценке соотносимости поставленных вопросов, предмета назначенной экспертизы и компетенции эксперта. На данной стадии изучаются наличие, внешний вид и целостность упаковки вещественных доказательств. Проводится осмотр представленных документов: отмечается их общее состояние, в том числе наличие признаков механического повреждения в виде потертостей, складок, сквозных отверстий и т. д., определяется расположение непосредственных объектов исследования – реквизитов документов, указываются наличие и количество участков пересечения штрихов. Составляется план экспертного исследования с учетом последовательности применения различных методов.

При необходимости применения разрушающих методов эксперт должен удостовериться, что в материалах дела содержится соответствующее письменное разрешение. В ином случае он обязан направить в адрес инициатора назначения экспертизы ходатайство о возможности проведения исследований, ведущих к частичному разрушению документа – вещественного доказательства.

Аналитическая стадия состоит в непосредственном проведении исследования и включает следующие этапы.

1. Установление способа нанесения реквизитов документов. Это одна из наиболее важных задач, определяющая возможности дальнейшего применения тех или иных методов исследования. На данном этапе, как правило, проводится морфологический анализ штрихов с использованием микроскопического оборудования, при необходимости применяются иные методы (влажное копирование, механическое удаление тонера). Рекомендуется проводить комплексное исследование реквизитов представленных на экспертизу документов, поскольку полученные результаты в отдельных случаях могут быть использованы для решения вопроса об агрессивном воздействии на документ или изменении его первоначального содержания (допечатка фрагментов текстов, линий для подписи и др.).

2. Определение пригодности объектов для исследования (как правило, методом оптической микроскопии). После установления наличия и количества участков пересечения штрихов изучаются физико-химические особенности использованных материалов письма, бумаги, следы давления пишущего прибора, динамика распределения красящего вещества в местах пересечения штрихов и на соседних с ними участках и т. д.

Следует отметить, что низкая степень пригодности объекта для исследования в значительной мере обусловливается различными механическими повреждениями, вызванными его частым использованием (потертости); расположением участков пересечения штрихов в местах перегиба листов (что приводит к разволокнению бумаги и исчезновению красящего вещества штрихов) и пр. На пригодность для исследования могут влиять площадь участка пересечения штрихов, а также особенности функционирования средств оргтехники. Кроме того, при оценке объекта необходимо учитывать кроющую способность красящих веществ, а также равномерность их распределения – особенно в тех случаях, когда исследуемые штрихи состоят из дискретных элементов с разреженной структурой либо выполнены пишущими приборами с дефектами пишущего узла или системы подачи красящего вещества. Иногда вопрос о пригодности может быть решен только путем проведения экспертного эксперимента.

3. Установление факта наличия или отсутствия признаков агрессивного воздействия на исследуемый документ. Данный этап тесно связан с определением пригодности объекта для исследования. Если установлено, что на документ в целом или на участок пересечения штрихов реквизитов оказывалось какое-либо воздействие, следует попытаться выяснить его механизм для принятия решения о возможности проведения дальнейших исследований и о корректировке последовательности применения методов и оценки полученных результатов. Признаки агрессивного воздействия на объекты исследования могут быть установлены, в частности, в следующих случаях:

• если на документы оказывалось целенаправленное воздействие для затруднения проведения исследования;

• при неблагоприятных условиях хранения и использования документов;

• если представленные объекты ранее исследовались с применением разрушающих методов (например, в рамках первичной технико-криминалистической экспертизы документов).

В экспертной практике встречаются примеры агрессивного термического воздействия на исследуемые документы (контактного и бесконтактного) с использованием различных по спектральному составу источников излучения (реже – с применением химических веществ), что вызывает необратимые изменения объектов, в том числе трансформацию оптических и морфологических характеристик материалов письма и бумаги. Анализ показал, что при подобном искусственном воздействии зачастую подвергаются изменениям качественный и количественный состав и свойства красящих веществ (меняется хроматографическая подвижность отдельных красителей и т. д.).

Механизмы агрессивного воздействия на объекты исследования могут быть различными, что находит отражение в соответствующих системах диагностических признаков. Так, при высокотемпературном воздействии на бумаге исследуемого документа можно обнаружить признаки опаления – многочисленные желтые пятна неправильной формы, состоящие из расположенных у поверхности бумажного полотна отдельных пожелтевших волокон. В отдельных случаях при опалении наблюдается покоробленность бумаги, а также разная интенсивность люминесценции на различных участках документа (в том числе с лицевой и оборотной стороны). Схожие признаки (за исключением покоробленности бумаги) могут свидетельствовать и об использовании источников излучения, разрушающего оптические отбеливатели бумаги. Установить факт применения данного способа воздействия можно в ходе исследования документа в отраженных ультрафиолетовых лучах.

Степень изменения морфологических и оптических свойств штрихов, нанесенных способом электрофотографии, при термическом воздействии на документ с превышением температуры плавления тонера зависит от температуры и времени воздействия: чем выше их значения, тем существеннее изменения (рис. 1). Подобное воздействие характеризуется следующими признаками:

• неправильная форма и конфигурация печатных знаков;

• выраженный «зеркальный» блеск штрихов;

• нарушение мелкозернистой структуры и «смазанность» штрихов;

• нетипичная деформированность поверхности тонера;

• присутствие посторонних трасс и вплавленных микрочастиц и волокон в бумаге документа.

Штрихи рукописных реквизитов и оттисков удостоверительных печатных форм могут терять насыщенность окраски (наблюдается «выцветание» всего реквизита или его отдельных фрагментов) и характеризоваться неравномерностью окрашивания различных участков.

В случае назначения повторной экспертизы необходимо тщательно изучить участки пересечения штрихов на предмет их возможного видоизменения в процессе производства первичной экспертизы. Как показывает анализ экспертных заключений сотрудников экспертно-криминалистических подразделений территориальных органов МВД России, при установлении последовательности выполнения реквизитов документов достаточно широкое применение находят такие разрушающие методы исследования, как механическое удаление тонера в штрихах, влажное копирование и адсорбционно-люминесцентный анализ, что не всегда оправдано. Так, удаление тонера нередко производится «грубыми» инструментами, со значительным повреждением структуры бумаги. Кроме того, эксперты могут ограничиваться исследованием только одного участка пересечения штрихов. При применении метода влажного копирования зачастую без необходимости задействуются обширные площади документа, что может привести к повреждению сразу нескольких участков пересечения штрихов. По этим причинам выявление признаков агрессивного воздействия на документ представляет собой важную составляющую методики установления последовательности выполнения реквизитов, требующую не только применения микроскопического метода, но и исследования в отраженных ультрафиолетовых и инфракрасных лучах, а также люминесцентного анализа.

а

б

в

г

4. Этап экспертного эксперимента. Как правило, необходимость в проведении эксперимента возникает при исследовании нетипичных, редко встречающихся в экспертной практике или ограниченно пригодных объектов (например, пересекающихся штрихов, имеющих разреженную структуру), а также в случаях применения определенных методов (влажное копирование, адсорбционно-люминесцентный анализ и др.). Основной задачей эксперимента является моделирование пересечений штрихов с помощью материалов письма – аналогов в целях определения условий применения методов исследования, позволяющих получать достоверные результаты. Этому в значительной мере благоприятствует предоставление эксперту образцов пишущих приборов, материалов письма и бумаги, которые, по данным инициатора назначения экспертизы, использовались при изготовлении исследуемых документов.

5. Собственно исследование, направленное на решение вопросов по существу. Проводится в установленном порядке с соблюдением принципа применения методов – от неразрушающих к разрушающим, для чего выбираются по возможности несколько пригодных для исследования участков пересечения штрихов. В процессе их изучения важно убедиться в однозначности и воспроизводимости результатов применения выбранного метода. При этом необходимо учитывать особенности интерпретации следующих признаков, возможность появления которых зависит от конкретной комбинации пересекающихся штрихов и механизма следообразования:

• непрерывность верхнего штриха и прерывистость нижнего в месте их пересечения (наличие следов красящего вещества верхнего штриха на нижнем);

• расплывы красящего вещества верхнего штриха вдоль краев нижнего;

• проникновение красящего вещества нижнего штриха в расположенные выше слои верхнего штриха (диффузия красящих веществ);

• различный рельеф верхнего и нижнего штрихов;

• деформация красящего вещества нижнего штриха (тонера электрофотографического устройства, чернил твердочернильного струйного принтера и др.);

• оптические изменения на участках пересечения штрихов (появление блеска, дифракционные эффекты и др.);

• наличие следов красящего вещества нижнего штриха в месте пересечения с верхним (после механического удаления тонера верхнего штриха) и т. д.

На синтезирующей стадии оцениваются результаты проведенных исследований (в том числе применения конкретных методов) и формулируются выводы эксперта. Важно отметить, что категорическая форма вывода правомерна лишь в том случае, когда результаты экспертизы позволяют однозначно, вне зависимости от субъективных факторов (психологии зрительного восприятия и пр.), судить о той или иной очередности выполнения реквизитов документов.

В отдельных случаях допускается решение вопроса в вероятностной форме – например, при отсутствии возможности перепроверить полученные результаты в связи с ограниченным количеством участков пересечения штрихов либо при недостаточности выявленных диагностических признаков для формулирования категорического вывода.

Вместе с тем необходимо учитывать, что из суммы нескольких вероятностных суждений, полученных с применением разных методов к одному и тому же объекту, не складывается категорический вывод, поскольку, как писал Р. С. Белкин, «…количественное увеличение вероятностного знания еще не приводит к достоверности; из суммы вероятностей не рождается достоверность, ибо по-прежнему, как бы высока ни стала степень вероятности, мы имеем дело только с предположением».

В определенных ситуациях эксперт может прийти к аргументированному выводу о невозможности решения вопроса. К числу основных факторов, не позволяющих решить вопрос по существу, относятся неудовлетворительное состояние документа, агрессивное воздействие на объект, невозможность проведения эксперимента на сопоставимых моделях (с использованием материалов письма – аналогов) и др.

Особенности формулирования выводов при установлении последовательности выполнения печатных текстов и других реквизитов документов

Как правило, исследования по установлению последовательности выполнения печатных текстов и других реквизитов документов проводятся для выявления обстоятельств, имеющих важное доказательственное значение: подтверждения или опровержения факта выполнения удостоверительных реквизитов (подписей, записей и оттисков печатей) на пустом листе до появления его смыслового содержания – основного печатного текста. В этих целях необходимо определить расположение относительно друг друга штрихов печатного текста и прочих реквизитов на участках их пересечения. При этом фактически исследуется лишь часть печатного текста документа (отдельная строка, линия для подписи и т. д.). Однако для формулирования обоснованного вывода необходимо установить факт одновременной печати основного текста и той его части, которая имеет участки пересечения с удостоверительными реквизитами.

Вывод об очередности выполнения только части печатного текста документа (например, линии для подписи) и удостоверительного реквизита, имеющих участки пересечения, фактически будет неполным, поскольку не раскрывает последовательности выполнения реквизитов документа в целом. При такой формулировке заключения лицу, назначившему экспертизу, по сути, предлагается самому оценить вывод эксперта и решить вопрос о возможности выполнения удостоверительных реквизитов (подписей, записей и оттисков печатей) на пустом листе, для чего необходимы специальные знания. Вывод, сформулированный в отношении всего печатного текста документа только на основании результатов исследования пересекающихся штрихов, не может считаться обоснованным, поскольку не доказывает факт одновременной печати части текста, имеющей участки пересечения с удостоверительными реквизитами, и остального текста.

Таким образом, для аргументированного ответа на вопрос об очередности выполнения печатного текста и внесенных реквизитов документа эксперту необходимо не только определить взаиморасположение штрихов реквизитов на участках их пересечения, но и провести исследование в целях подтверждения или опровержения факта одновременного выполнения всего печатного текста документа.

Особенности иллюстрирования процесса и результатов исследования

При иллюстрировании процесса и результатов исследования фиксируются внешний вид объекта, в том числе имеющиеся повреждения бумаги и штрихов реквизитов (в первую очередь, подлежащих исследованию), а также их диагностические признаки (например, если установлен факт агрессивного воздействия на документ); приводятся увеличенные изображения участков объекта (пересекающихся штрихов, частиц тонера, находящихся в границах штрихов), при применении разрушающих методов приводятся изображения исследуемых участков до и после исследования с обозначением их местоположения. Затем приводятся иллюстрации, отображающие этапы самого процесса исследования. Если предварительно проводилось моделирование с использованием материалов письма – аналогов, то иллюстрируются результаты подбора условий применения соответствующих методов в двух заведомо известных последовательностях нанесения штрихов.

Изображения должны наглядно иллюстрировать установленные признаки и позволять однозначно их интерпретировать, контрастность снимков – просматривать структуру и тон бумаги, характер распределения красящих веществ в штрихах и т. д. Нумерация признаков должна соответствовать последовательности их описания в заключении эксперта. Разметка на изображениях наносится таким образом, чтобы не препятствовать просмотру иллюстрируемых признаков. Под иллюстрациями размещается краткий пояснительный текст и при необходимости указывается режим их получения.