Современные возможности установления давности выполнения документов

Борисова Екатерина Алексеевна, Тросман Элеонора Александровна, к.х.н., Черткова Татьяна Борисовна, к.ю.н., ГУ Российский федеральный центр судебной экспертизы при Минюсте России, г. Москва

Проблемы установления давности выполнения реквизитов документов: Материалы всероссийской межведомственной научно–практической конференции (г. Саратов, 29–30 октября 2008 г.) / Под. ред. П.В. Бондаренко, Н.В. Тюриной, Н.А. Соклаковой. Саратов: СЮИ МВД России, 2008.

Определение давности изготовления документа или отдельных его фрагментов является одной из основных задач судебно-технической экспертизы документов. Такие задачи ставятся обычно в тех случаях, когда требуется определить факт подделки документа – с точки зрения невозможности его выполнения в соответствии с датой, указанной в документе; когда требуется установить время выполнения документа – элемента вещной обстановки расследуемого события преступления.

Определение абсолютной давности изготовления документов требует всестороннего исследования документов: содержания, реквизитов, материалов. При этом документ рассматривается как система признаков, выделяющих определенный период времени. Эти признаки могут проявиться: в специфике содержания документа и его отдельных реквизитов, в характеристиках штрихов, обусловленных потребительским назначением пишущего прибора, технического средства, а также временными изменениями в свойствах этих средств в процессе их эксплуатации, в особенностях состава и свойств материальной субстанции документа, обусловленных потребительским назначением материала письма в штрихах и основы (бумаги, картона), а также изменениями в составе и свойствах материалов в период «жизни» документа [1, 2].

Подходы к определению давности выполнения документа

Первый подход заключается в выявлении признаков, не изменяющихся во времени с момента изготовления документа (реквизитов в документе) до момента начала исследования. К таким признакам относятся содержание документа, характеристики штрихов и основы документа, обусловленные потребительским назначением пишущего прибора, технического средства и материалов документа.

В результате исследования документа устанавливается соответствие (несоответствие) выявленных признаков определенному временному интервалу. Несоответствие между датой, указанной в документе, и выделенным временным интервалом, исключает возможность выполнения документа (отдельных реквизитов) в указанное в документе время; нижняя граница выделенного интервала определяет время, ранее которого документ не мог быть изготовлен. Эффективность такого подхода к определению давности выполнения документа зависит в первую очередь от протяженности проверяемого временного интервала, наличия в этот период существенных изменений в терминологии, в ассортименте средств (пишущих приборов, технических средств), в ассортименте и рецептурах материалов документов [1].

На основе изучения содержания документа и его реквизитов иногда удается установить их несоответствие известным фактам: в документе использованы термины (например, названия организаций, ведомств и т.п.), не соответствующие дате, указанной в документе, например, бланки документов, оттиски печатей в документах содержат данные, свидетельствующие о принадлежности их организации, которая была создана позднее даты выдачи документа; в документе содержатся сведения о явлениях, событиях, происшедших в другое время.

На основе изучения морфологии штрихов можно исключить возможность выполнения рукописных реквизитов ранее 40-х годов – шариковой ручкой; ранее 70-х годов – гелевой ручкой, печатных текстов ранее 70-х годов – на электронных пишущих машинах.

На основе изучения компонентного состава материалов документов, в частности, красителей в материалах письма, отбеливателей в бумаге, можно исключить возможность выполнения записей ранее 50-х годов – пастами для шариковых ручек, содержащими фталоцианиновые красители, возможность использования для изготовления документа ранее 60-х годов – бумаги отечественного производства, содержащей оптический отбеливатель.

Второй подход к определению возраста документа заключается в выявлении признаков, обусловленных временными изменениями в свойствах технических средств (в том числе пишущих приборов), использованных для выполнения реквизитов, в процессе их эксплуатации в определенный период времени, а также временными изменениями в составе и свойствах материалов документов в процессе их «жизни». Научная основа такого подхода – знание закономерностей изменения свойств технических средств и пишущих приборов в процессе их эксплуатации, а также знание закономерностей изменения состава и свойств материалов документов в процессе естественного старения.

Определить возраст штрихов реквизитов, являющихся оттисками печатных форм: оттисков печатей (штампов), текстов, выполненных на знакопечатающих аппаратах, можно путем изучения эксплуатационных признаков, обусловленных изменениями печатающей поверхности технических средств в проверяемый период времени, так как совокупность отображенных в оттиске, тексте признаков неповторима для конкретного периода. Например, давность выполнения оттиска печати (штампа) в документе с точностью до дня, недели, месяца можно установить путем его сравнительного исследования со свободными образцами — документами, в которых имеются оттиски, нанесенные той же печатью (штампом) в течение всего проверяемого периода времени с проверяемой частотой — день, неделя, месяц. По той же методической схеме можно определить давность выполнения машинописного текста, давность выполнения текста документа на принтере персонального компьютера. Анализ экспертной практики показал, что наиболее успешно удается установить давность выполнения текста на лазерном принтере при наличии признаков картриджа, отображающихся в тексте в виде «марашек», расположенных по вертикали на одинаковом расстоянии друг от друга, по специфике распределения тонера, как в штрихах знаков, так и в целом в знаках по тексту [2].

Одним из направлений решения задачи по определению возраста документа явилось изучение временных изменений в составе и свойствах материалов письма в штрихах реквизитов документов. Например, сотрудниками Северо-Западного РЦСЭ (ранее Ленинградская ЦНИЛСЭ) была предложена методика определения возраста штрихов паст для шариковых ручек по изменению оптических свойств триарилметанового красителя Жирорастворимого фиолетового К [3]. Криминалисты США предложили оценивать возраст штрихов паст для шариковых ручек по изменению степени экстракции красителей в пасте специально подобранными растворителями [4]. В 1985 году в работе [5] была показана реальная возможность определения возраста штрихов паст для шариковых ручек по уменьшению содержания растворителей в штрихах. Растворители экстрагировали из штрихов метанолом и анализировали методом газовой хроматографии.

В 1987 году в РФЦСЭ (ранее ВНИИСЭ) был разработан первый вариант методики определения давности выполнения реквизитов документов по относительному содержанию в штрихах летучих растворителей на примере паст для шариковых ручек отечественного производства, содержащих растворители 2-феноксиэтанол (фенилгликоль) и бензиловый спирт [1, 6, 7]. В дальнейшем основные положения методики были распространены на пасты зарубежного производства, оттиски печатей, нанесенные штемпельной краской, тексты, выполненные чернилами для струйного способа печати [2, 8]. В начале 90-х годов во ВНИИСЭ впервые для анализа состава летучих компонентов в штрихах паст для шариковых ручек применен метод хромато-масс-спектрометрии (результаты опубликованы в отечественных изданиях в 1993 и 1994 годах) [9, 10].

В основе методики лежит рассмотрение процесса естественного старения штрихов материалов письма, содержащих не менее 20% высококипящих органических растворителей, как временной зависимости относительного содержания растворителя в штрихе, т.е. количества растворителя, приходящегося на массу красящего вещества в штрихе. Относительное содержание растворителя в штрихе является основным критерием для оценки возраста штрихов. Процесс естественного старения штрихов удовлетворительно описывается уравнением степенной функции: С = Atb, где С — относительное содержание растворителя в штрихе на момент исследования, t — возраст штриха на момент исследования [11, 12]. Количество растворителя (растворителей) в штрихе определяют методом термодесорбции — газовой хроматографии [13, 14].

В процессе экспериментальных исследований было показано, что с момента выполнения штрихов на бумаге наряду с испарением растворителя с поверхности штриха происходит диффузия растворителя из штриха по бумаге документа. Диффузию растворителя по бумаге можно оценить, исследуя свободные участки бумаги методом термодесорбции — газовой хроматографии: по наличию на этих участках продуктов термодесорбции с временем удерживания, соответствующим исследуемому растворителю. Поэтому при оценке остаточного содержания растворителя в штрихе необходимо учитывать вклад таких продуктов термодесорбции. За характеристику массы красящего вещества в штрихе может быть принята любая характеристика штриха, пропорциональная массе красящего вещества в штрихе, например, содержание красителя в материале письма в исследуемом штрихе (определяют по спектрам поглощения красящего вещества в штрихе), площадь штриха.

Возраст исследуемых штрихов оценивают путем сравнения характеристик относительного содержания растворителя в них с аналогичными характеристиками штрихов-моделей, давность выполнения которых совпадает (с точностью до дня, месяца, года) с проверяемой датой. Значимость сходства или различия характеристик относительного содержания растворителя в исследуемых штрихах и в штрихах-моделях оценивается с учетом степени подобия сравниваемых штрихов (исследуемых и моделей) по конфигурации, характеру распределения и количеству красящего вещества в штрихах, а также на основе статистической обработки экспериментальных данных для проверяемого временного интервала. По минимальному и максимальному значениям возраста штрихов-моделей, характеризующихся такими же значениями относительного содержания растворителя, что и исследуемые штрихи (с учетом точности определения этих характеристик) устанавливают протяженность (границы) временного интервала, к которому относится фактическое время выполнения исследуемых штрихов. Начало отсчета времени – день ГЖХ-анализа.

Максимальное значение возраста штрихов-моделей принимают за временную границу, ранее которой исследуемые штрихи не могли быть выполнены.

Общая методическая схема определения возраста реквизитов по относительному содержанию летучих компонентов в штрихах предполагает следующие стадии исследования:

• исследование штрихов с целью установления способа их выполнения, оценки пригодности штрихов для проведения комплексного исследования состава красящего вещества в штрихах; на этой же стадии устанавливаются факты агрессивного воздействия на документ (светового, термического, химического);

• анализ растворителей в штрихах;

• анализ нелетучих компонентов материала письма в штрихах (красителей и других компонентов, например, смол) с целью определения типа красящего вещества в штрихах и выбора условий для количественной оценки его содержания в штрихах, выбора модели старения штрихов;

• определение относительного содержания летучих компонентов в штрихах;

• моделирование процесса старения исследуемых штрихов в проверяемый период времени;

• оценка времени выполнения штрихов.

С 2007 года указанная методическая схема стала применяться экспертами РФЦСЭ для определения возраста реквизитов, выполненных чернилами для гелевых ручек, так как в состав чернил для гелевых ручек могут входить те же растворители, которые используются при изготовлении штемпельных красок, чернил для струйного способа печати.

Применение методики при производстве экспертиз позволяет устанавливать факты выполнения реквизитов в документах в более позднее время по сравнению с датами, указанными в документах: за несколько дней, неделю до представления на экспертизу, а не за 1 месяц и более; за 1–3 месяцев до представления на экспертизу, а не за год и более; за год до представления на экспертизу, а не за 3 года и более.

Список литературы:

1. Техническая экспертиза документов / В кн. «Возможности производства судебной экспертизы в государственных судебноэкспертных учреждениях Минюста России». Научное издание. М., 2004.

2. Тросман Э.А., Черткова Т.Б. Комплексный подход к решению задач по установлению давности выполнения документов // Научно-практический журнал «Теория и практика судебной экспертизы» М., ГУРФЦСЭ, 2007, № 1.

3. Старцева Н.В., Тарасов Б.П., Анопова Н.Н. Определение возраста записей, выполненных пастами для шариковых ручек сине-фиолетового цвета // Экспертная практика и новые методы исследования: Экспресс — информация. — М., 1988. — Вып. 11.

4. Brunelle R.L., Crowford K.R. Advances in the Forensic analysis and dating of writing inc. Charles С Thomas Publisher LTD, Spingfield, Illinois, USA, 2002

5. Stewart L.F.: Ballpoint ink age determination by volatile component comparison a preliminary study. J. F. S. 30: 405, 1985.

6. Тросман Э.А., Бежанишвили Г.С., Батыгина Н.А. Основные принципы определения возраста штрихов паст для шариковых ручек по содержанию летучих компонентов // Материалы международного симпозиума «Актуальные проблемы криминалистических исследований и использования их результатов в практике борьбы с преступностью». — М., 1994.

7. Beshanishvily G.S. Trosman E.A. Dallakian P.B. Voskerchian G.P. Ballpoint ink age – a new approach. Proceedings of the 12th International Forensic Scientists Symposium: 1990 Oct 15 — 19: Adelaide. Australia.

8. Бежанишвили Г.С., Батыгина Н.А., Тросман Э.А. О возможности определения возраста оттисков печатей и штампов по содержанию в штрихах летучих компонентов. // Экспертная техника. М., 1998 г., Вып. 126.

9. Даллакян П.Б. Исследование паст для шариковых ручек в штрихах методом хромато-масс-спектрометрии // Экспертная техника. М.,1993. Вып.122.

10. Тимофеева В.И., Каграманов Н.Д., Тросман Э.А. Исследование паст для шариковых ручек в штрихах методами ИК-Фурье-спектроскопии и хромато-масс-спектрометрии // Материалы международного симпозиума «Актуальные проблемы криминалистических исследований и использования их результатов в практике борьбы с преступностью». М., 1994.

11. Батыгина Н.А., Бежанишвили Г.С., Орехова М.В., Тросман Э.А. Установление факта несоответствия возраста рукописных записей, выполненных шариковыми ручками, дате, указанной в документе. // Экспертная техника. М., 1993. Вып. 122.

12. Тросман Э.А. и др. Определение относительного содержания фенилгликоля в штрихах паст для шариковых ручек // Экспертная практика и новые Методы исследования: Экспресс-информация. М., 1989. Вып. 12.

13. Бежанишвили Г.С. Термодесорбция – газовая хроматография как метод исследования материалов письма // Материалы международного симпозиума «Актуальные проблемы криминалистических исследований и использования их результатов в практике борьбы с преступностью». М., 1994.

14. Бежанишвили Г.С. и др. Возможности анализа летучих компонентов паст для шариковых ручек методом газовой хроматографии // Экспертная техника. М., 1988. Вып. 102.