Вопросы установления абсолютной давности выполнения документов

Соколов Александр Федорович, к.ю.н., экспертно-криминалистический центр Северного УВДТ, г. Ярославль

Проблемы установления давности выполнения реквизитов документов: Материалы всероссийской межведомственной научно–практической конференции (г. Саратов, 29–30 октября 2008 г.) / Под. ред. П.В. Бондаренко, Н.В. Тюриной, Н.А. Соклаковой. Саратов: СЮИ МВД России, 2008.

В следственно-судебной практике часто возникает необходимость решения вопроса о давности изготовления документов. При этом принято различать относительную и абсолютную давность выполнения документов.

Под абсолютной давностью понимается время составления документа, определяемое годами, месяцами, днями.

Определение абсолютной давности изготовления документов – одна из задач технической экспертизы документов. Эта задача ставится обычно в тех случаях, когда требуется установить время выполнения документа. Например, в целях определения времени совершения преступления, в целях установления невозможности выполнения документа в соответствии с датой, указанной в нем и др. [1, 2].

Определение абсолютной давности изготовления документа требует всестороннего исследования его содержания, реквизитов, материалов.

В основе данного исследования лежит рассмотрение документа как системы признаков. Эти признаки могут проявиться:

• в специфике содержания документа и его отдельных реквизитов;

• в структурно-размерных характеристиках штрихов, обусловленных потребительским назначением пишущего прибора, технического средства;

• временными изменениями:

а) в свойствах этих средств в процессе их эксплуатации в определенный период времени,

б) в особенностях состава и свойств материальной субстанции документа, обусловленных потребительскими свойствами материала письма в штрихах и основы (бумаги, картона),

в) изменениями в составе и свойствах материалов в период «жизни» документа.

Современные подходы к определению абсолютной давности выполнения документа

Первый подход заключается в выявлении признаков, не изменяющихся (или практически не изменяющихся) во времени с момента изготовления документа (реквизитов в документе) до момента начала исследования. К таким признакам относятся содержание документа, характеристики штрихов и основы документа, обусловленные потребительским назначением пишущего прибора, технического средства и материала документа [3]. В результате исследования устанавливается соответствие (несоответствие) выявленных признаков определенному временному интервалу. Несоответствие между датой, указанной в документе, и выделенным временным интервалом исключает возможность выполнения документа (отдельных реквизитов) в указанное в документе время; нижняя граница выделенного интервала определяет время, ранее которого документ не мог быть изготовлен. Эффективность такого подхода к определению давности выполнения документа зависит в первую очередь от протяженности проверяемого временного интервала, наличия в этот период существенных изменений в терминологии, в ассортименте средств (пишущих приборов, технических средств), в ассортименте материалов документов.

Второй подход к определению возраста документа заключается в выявлении признаков, обусловленных временными изменениями в свойствах пишущих приборов, технических средств, использованных для выполнения реквизитов, в процессе их эксплуатации в определенный период времени, а также временными изменениями и составе и свойствах материалов документов в процессе их «жизни». Научная основа такого подхода – знание закономерностей изменения свойств технических средств и пишущих приборов в процессе их эксплуатации, а также знание закономерностей изменения состава и свойств материалов документов в процессе естественного старения.

Имеется реальная возможность определения возраста штрихов реквизитов, являющихся оттисками печатных форм: оттисков печатей (штампов), текстов, выполненных на знакопечатающих аппаратах путем изучения эксплуатационных признаков, обусловленных изменениями печатающей поверхности технических средств в проверяемый период времени, так как совокупность отображенных в оттиске (тексте) признаков характерна только для конкретного периода.

Давность выполнения оттиска печати (штампа) в документе с точностью до дня, недели, месяца можно установить путем его сравнительного исследования со свободными образцами – документами, в которых имеются оттиски, нанесенные той же печатью (штампом) в течение всего проверяемого периода времени с частотой – день, неделя, месяц [4].

Для определения давности выполнения машинописного текста изучаются технологические данные, свидетельствующие о времени изготовления шрифта и пишущей машины соответствующей марки; признаки износа шрифта, машинописной ленты и дефекты печатающего механизма пишущей машины, отображенные в тексте, их изменение на протяжении относительно продолжительного периода. Период исполнения машинописного документа устанавливается по выявленному комплексу признаков путем его сравнительного исследования со свободными образцами – документами, в которых имеются тексты, выполненные на той же пишущей машине в течение проверяемого периода времени с частотой, соответствующей точности определения времени – день, неделя, месяц, год.

Установить давность выполнения текста документа на принтере персонального компьютера возможно путем его сравнительного исследования со свободными образцами — документами, в которых имеются тексты, отпечатанные на том же принтере, во весь проверяемый период времени с проверяемой частотой. Анализ экспертной практики показал, что наиболее успешно удается установить давность выполнения текста на лазерном принтере. Изучаются признаки картриджа, отображающиеся в тексте в виде «марашек», расположенных по вертикали на одинаковом расстоянии друг от друга, специфика распределения тонера, как в штрихах знаков, так и в целом по тексту.

Третий подход. Изучение временных изменений в составе и свойствах материалов письма в штрихах реквизитов документов. Научные исследования, показали реальную возможность определения возраста реквизитов, выполненных материалами письма, в состав которых вводится не менее 20% высококипящих органических растворителей, на основе изучения остаточных количеств растворителей в штрихах. К таким материалам письма относятся пасты для шариковых ручек, штемпельная краска, чернила для струйного способа печати. Разработана методика определения относительного содержания растворителя в штрихах, по которой содержание растворителя в штрихе определяли методом термодесорбции [5] – газожидкостной хроматографии (ГЖХ), а масса пасты в штрихе оценивается по количеству красителей, содержащихся и анализируемом штрихе. Содержание красителей в штрихе оценивается по спектру поглощения экстракта пасты из штриха в диметилформамиде после ГЖХ-анализа штриха [6, 7].

В настоящее время изучены закономерности старения штрихов оттисков печатей (штампов), нанесенных штемпельными красками, штрихов текстов, выполненных струйным способом печати, и разработаны соответствующие методики определения возраста штрихов по содержанию в штрихах летучих растворителей [8, 9].

Методики применимы для штрихов, возраст которых на момент анализа не превышает двух лет.

Возраст исследуемых штрихов оценивают двумя способами.

1. Возраст записей оценивают по характеру изменения (уменьшения) относительного содержания растворителя в штрихах в течение определенного временного интервала (t) после представления документа на экспертизу. Полученные результат сравнивают со статистическими данными о процессе старения штрихов паст, содержащих конкретный растворитель, в течение определенного времени (t). Изложенный способ является единственным способом оценки времени выполнения записей, для которых не удалось подобрать штрихимодели. Применение этого способа позволяет категорически решать вопросы о несоответствии времени выполнения записей датам, указанным в документе, при условии большого содержания растворителей в штрихах на момент начала исследования.

Методика позволяет категорически решить вопрос о несоответствии времени выполнения записей дате, указанной в документе, по характеру уменьшения относительного содержания растворителя в исследуемых штрихах в течение 1–3 месяцев, если проверяется факт выполнения записей не ранее 3-х месяцев до начала исследований, а не за 1–1,5 года на начала исследования (в соответствии с датой, указанной в документе).

2. Характеристики относительного содержания растворителя в исследуемых штрихах сравнивают с аналогичными характеристиками штрихов-моделей, давность выполнения которого совпадает (с точностью до дня, месяца, года) с проверяемой датой.

Категорические выводы, как правило, даются, во-первых, если проверяется факт выполнения записей незадолго до предоставления документов на экспертизу, во-вторых, если процесс старения паст (конкретных рецептур), которыми выполнены записи хорошо изучен. Если процесс старения паст определенного состава (типа) изучен на ограниченном экспериментальном материале, то по характеру уменьшения относительного содержания растворителя в исследуемых штрихах в течение 1–3 месяцев можно дать только вероятный вывод о времени выполнения записей. В таких случаях категорический вывод может быть дан только на основе результатов сравнительного исследования проверяемых записей и штрихов записей-моделей (выполненных тем же пишущим прибором, которым были выполнены исследуемые записи).

Вероятные выводы, как правило, даются, если возраст записей в документе заведомо превышает три месяца — документ не сразу становится объектом экспертного исследования.

Определить степень (процент) вероятности нельзя, однако вероятный вывод дается только в том случае, если он близок к категорическому (достоверному).

Возможности решения задач по определению давности выполнения документов во многом зависят от качества подготовки материалов для экспертизы. Анализ экспертной практики показал, что одной из причин невозможности установить время выполнения реквизитов – оттисков печатных форм (оттисков печатей, штампов, печатных текстов) является не представление соответствующих сравнительных материалов (или представление не в полном объеме) [10]. Возможности установления времени выполнения реквизитов незадолго до представления документа суду (следствию) по результатам исследования летучих компонентов в штрихах реквизитов существенным образом зависят от протяженности интервала между временем выполнения реквизитов в проверяемом документе и началом исследования. Этот интервал неоправданно увеличивается, если эксперту не дано разрешение на производство вырезок из исследуемых реквизитов или если на экспертизу представлен не оригинал, а его копия.

Представляется, что решение задач по определению возраста документов требует комплексного подхода и во многом зависит от уровня специальных знаний экспертов, оснащенности экспертного учреждения необходимыми приборами и оборудованием.

Список литературы:

1. Гусев А.А., Шляхов А.Р. Судебно-техническая экспертиза документов // Назначение и производство судебных экспертиз. М., 1988. С. 77–80.

2. Черткова Т.Б. Судебно-техническая экспертиза документов // Современные возможности судебной экспертизы. М., 2000. С. 42–45.

3. Онищенко А.А., Черткова Т.Б. Возможности установления давности выполнения документов с использованием архивных материалов // Экспертная техника. 1989. № 109. С. 53–57.

4. Пименова В. В. Установление давности нанесения оттиска печати // Судебная экспертиза. 2007, № 3. С. 41–44.

5. Бежанишвили Г.С. Термодесорбция – газовая хроматография как метод исследования материалов письма // Материалы международного симпозиума «Актуальные проблемы криминалистических исследований и использование их результатов в практике борьбы с преступностью». М., 1994. С. 51–53.

6. Бежанишвили Г.С., Батыгина Н.А., Тросман Э.А. О возможности определения возраста оттисков печатей и штампов по содержанию в штрихах летучих компонентов // Экспертная техника. М., 1998. С. 37–38;

7. Бежанишвили Г.С. Возможности анализа летучих компонентов паст для шариковых ручек методом газожидкостной хроматографии // Экспертная техника. М., 1986. С. 25–29.

8. Тросман Э.А., Бежанишвили Г.С. Основные принципы определения возраста штрихов паст шариковых ручек по содержанию летучих компонентов // Материалы международного симпозиума «Актуальные проблемы криминалистических исследований и использование их результатов в практике борьбы с преступностью». М., 1994. С. 48–50.

9. Агинский В.Н. Установление давности выполнения оттисков печатей и штампов: Методические рекомендации. М.: ЭКЦ МВД России, 1998. С. 4–5.

10. Заключения эксперта № 1342/3.1., № 277/3.1., № 70/3.1., № 98/3.1. / Наблюдательное производство ГУ ЯЛСЭ Минюста России. 2004–2005.