Методика проведения почерковедческой экспертизы – Идентификационное исследование подписи

28 декабря 2020

Методика проведения почерковедческой экспертизы – Идентификационное исследование подписи

На основе качественно-описательных методов установить с ис­пользованием инструментальных средств соответствие или несоот­ветствие комплекса признаков подписи в исследуемом объекте ком­плексу признаков или признакам в образцах или в другом объекте.

Авторы методики

И. И. Рубцова, С. В. Волкова ЭКЦ МВД России

А.П. Коршиков Институт криминалистики ФСБ России

П. В. Бондаренко СЮИ МВД России

Л.А. Сысоева ЭКЦ ГУВД по г. Санкт-Петербургу и Ленинградской области

Экспертная задача

Идентификация исполнителя подписи и/или установление факта выполнения подписей одним лицом.

Объект исследования

Подпись

Сущность методики

На основе качественно-описательных методов установить с ис­пользованием инструментальных средств соответствие или несоот­ветствие комплекса признаков подписи в исследуемом объекте ком­плексу признаков или признакам в образцах или в другом объекте.

Все идентификационные почерковедческие задачи установления исполнителей спорных подписей могут быть сведены к следующим видам:

  • Имеется спорная подпись от имени проверяемого лица и досто­верные образцы подписи этого лица; требуется ответить на вопрос:«Не исполнена ли спорная подпись проверяемым лицом?»;

  • Имеется подпись, выполненная не тем лицом, от имени которогоона значится, и достоверные образцы подписи предполагаемого исполнителя; требуется ответить на вопрос: «Не исполнена ли спорная подпись проверяемым лицом?»;

  • Имеются несколько спорных подписей; требуется решить вопрос: «Не исполнены ли эти подписи или их часть одним лицом?».

Подзадачи

  • Установление пригодности объекта для проведения исследования.

  • Установление факта выполнения исследуемой подписи лицом, от имени которого она значится, или установление факта выполнения исследуемой подписи не тем лицом, от имени которого она значится.

  • Установление факта выполнения исследуемых объектов одним лицом.

  • Установление способа выполнения исследуемого объекта (руко­писный или нерукописный).

  • Установление условий выполнения подписи.

  • Установление факта выполнения образцов подписи одним лицом.

  • Установление сопоставимости исследуемого объекта с другим объектом и/или образцами (по составу, условиям выполнения, пи­шущей руке, времени и др.). Многообъектность.

Совокупность признаков, характеризующих объект

Идентификационные (обшие и частные) и диагностические при­знаки подписи; признаки применения технических и программных средств; признаки предварительной технической подготовки при вос­произведении или имитации подписи.

Оборудование, материалы

Для проведения исследования по оригиналам документов: приборы оптического увеличения (с увеличением не менее 80′); приборы контроля подлинности документов (видеоспектральные компараторы и т.п.).

Для оформления результатов исследования:

  • ПЭВМ;

  • Принтер;

  • Программное обеспечение;

  • Иное оборудование (фотоаппарат, сканер и т.п.).

Последовательность действий эксперта

Решение идентификационной задачи состоит из следующих этапов:

Предварительное исследование.

Детальное исследование (раздельное исследование, сравнительное исследование, предварительная оценка выявленных признаков).

Оценка результатов проведенного исследования.

Форматирование выводов.

Оформление заключения эксперта.

Предварительное исследование – изучение материалов, поступив­ших на экспертизу. Включает ознакомление с документом, ставящим экспертную задачу (постановлением, определением и т.п.), для уста­новления соответствия вопросов компетенции эксперта-почерковеда и определения правильности оформления документа; для изучения упаковки; для установления наличия всех указанных в постановле­нии (определении) документов (объектов исследования и сравнитель­ных материалов); для выявления информации, существенной при про­ведении исследования.

Проводятся осмотр и предварительный анализ исследуемой под­писи в целях установления ее пригодности для проведения исследо­вания (например, изучается объем графического материала, содер­жащегося в подписи, или качество представленной копии). В случае выявления очевидной непригодности, не требующей специального исследования (например, требуется установить, кем выполнена под­пись, состоящая из двух несвязных штрихов – в виде креста), со­ставляется сообщение органу, назначившему экспертизу, о невоз­можности дать экспертное заключение. Если исследуемая подпись не является очевидно непригодной, то исследование продолжается.

Устанавливается наличие или отсутствие в исследуемой подпи­си признаков, свидетельствующих о необычности условий выполне­ния; определяются возможности и пути дальнейшего идентифика­ционного исследования (качество и количество сравнительных мате­риалов, в том числе наличие образцов, выполненных привычными правой или левой рукой, и т.п.).

Планируется дальнейшее исследо­вание, в зависимости от выявленных особенностей выполнения ис­следуемой подписи (например, транскрипция подписи, возможное необычное психофизиологическое состояние писавшего, несопоста­вимость по времени выполнения исследуемой подписи и образцов и т.д.) может быть принято решение о необходимости предоставления дополнительных образцов подписи проверяемого лица.

Эксперты мо­гут запросить дополнительную информацию, необходимую для про­изводства экспертизы, самостоятельно участвовать в отборе необхо­димых образцов подписи и др. (в соответствии с действующим за­конодательством), о чем составляется ходатайство в адрес инициа­тора производства экспертизы.

Объем образцов подписи, необходимых эксперту, определяется возможностью всесторонне и полно проанализировать признаки, со­держащиеся в исследуемой подписи.

Затем с использованием инструментальной базы решается зада­ча установления способа выполнения исследуемого объекта: руко­писный, нерукописный или объект является изображением (копией) рукописной или нерукописной подписи. В зависимости от того, ка­ким способом выполнена исследуемая подпись, проводится исследо­вание в целях выявления признаков применения технических средств и предварительной технической подготовки воспроизведения спор­ной подписи.

В случае рукописного способа выполнения спорной подписи (или обоснованного предположения о ее рукописном выполнении) про­водится изучение признаков спорной подписи в целях выявления ус­ловий ее выполнения (при решении идентификационных задач необ­ходимо установить и оценить степень и характер воздействия «сби­вающих» факторов на систему движений исполнителя, поскольку в дальнейшем предстоит отделить особенности подписного почерка исполнителя от особенностей, обусловленных условиями выполне­ния подписи).

В процессе изучения сравнительного материала устанавливается достоверность образцов, т.е. выполнение представленных в качестве образцов подписей одним лицом.

Раздельно для исследуемой подписи и для образцов выявляются общие и частные признаки подписи (в том числе и характеристики, отражающие особенности навыкового управления движениями).

Изучение признаков подписи проводится в форме графической разработки спорной подписи и подписей в образцах; изучаются сис­тема, последовательность движений исполнителя подписи, количе­ственные и качественные характеристики признаков. При этом вы­деляются основные типы движений, определяются структура и пре­делы вариационное движений.

Затем проводится сравнительное исследование: анализируются и сравниваются все выявленные общие и частные признаки спорной подписи и подписей в образцах (в том числе признаки необычного выполнения) с учетом их вариационности и устойчивости. В случае исследования нескольких спорных подписей сначала проводится сравнение выявленных в них признаков между собой (для установ­ления факта их выполнения одним лицом или разными лицами).

На основании результатов проведенного раздельного исследо­вания дается итоговая оценка выявленных признаков, которая учи­тывает результаты всех промежуточных оценок.

Если при опенке выявленных признаков может быть сформулиро­ван положительный вывод, то осуществляются следующие действия:

  • В отношении совпадающих признаков – определяются их значи­мость (неповторимость) и устойчивость с учетом относительной не­зависимости признаков; проверяется, не являются ли они результатом естественного сходства подписей разных лиц или подражания под­писи другого лица (т.е. вывод основывается на совокупности иден­тификационно значимых устойчивых признаков, индивидуализирую­щих подпись конкретного лица); уясняется, что эти признаки отра­жают навыковый компонент (автоматизм) управления движениями при письме и не могут быт)> легко воспроизведены (подделаны) дру­гим лицом;

  • В отношении различающихся признаков – определяются их ус­тойчивость и сложность исполнения для оценки их значимости; оп­ределяется, не являются ли они признаками, возникшими в резуль­тате намеренного изменения исполнителем своей подписи; дается объяснение наличия различающихся признаков с учетом выявлен­ных диагностических.

Если при оценке выявленных признаков может быть сформулиро­ван отрицательный вывод, то осуществляются следующие действия:

  • В отношении различающихся признаков – определяется их ус­тойчивость: не являются ли они случайными; не обусловлены ли они разрывом во времени; не подвергались ли они изменениям под влиянием естественных или патологических «сбивающих» факторов; не возникли ли они в результате намеренного изменения исполните­лем своей подписи; не связаны ли они с ограниченным объемом сравнительного материала; не являются ли они признаками другой привычной пишущей руки (вывод основывается на устойчивых, су­щественных признаках), т.е. доказывается, что спорная подпись не могла быть исполнена проверяемым лицом;

  • В отношении совпадающих признаков – определяются их ус­тойчивость, сложность исполнения для установления их значимо­сти, возможность естественного сходства подписей разных лиц; да­ется объяснение их наличия с учетом выявленных диагностических признаков.

Формулирование выводов эксперта

После оценки выявленных общих, частных и диагностических признаков эксперт формулирует вывод, который может быть кате­горическим(положительным или отрицательным), вероятным (по­ложительным или отрицательным) или о невозможности решения вопроса (абсолютный или относительный). В отношении некоторых объектов возможен условный идентификационный вывод.

Положительный категорический вывод

Формулируется, когда сов­падающие признаки устойчивы, существенны (т.е. относительно ред­ко встречаются в подписном почерке других лиц и их трудно вос­произвести при наблюдаемых показателях координации и темпа вы­полнения) и образовывают совокупность, индивидуализирующую под­писной почерк конкретного лица, т.е. исключается возможность слу­чайного совпадения выделенного комплекса характеристик (приз­наков) в подписном почерке разных лиц. При этом различающие­ся признаки отсутствуют или не являются значимыми и могут быть объяснены.

Положительный вероятный вывод

Формулируется, когда совпа­дающие признаки устойчивы; в их число входят как редко, так и часто встречающиеся в подписях других лиц признаки; их относи­тельно несложно воспроизвести при наблюдаемых показателях коор­динации и темпа выполнения подписи, т.е. они образуют совокупность, близкую к индивидуальной. При этом различающиеся приз­наки отсутствуют или имеются признаки, выходящие за пределы ес­тественной вариационности подписи проверяемого лица, которые мо­гут быть объяснены. То есть с высокой степенью вероятности дока­зывается, что спорная подпись исполнена проверяемым лицом.

Отрицательный категорический вывод

Формулируется, когда раз­личающиеся признаки устойчивы, существенны (т.е. отражают раз­личия в навыке исполнения движений, сопоставимых по условиям письма и близких по составу) и установлены в достаточном объеме. Совпадающие признаки не содержат значимого комплекса, относят­ся к часто встречающимся в подписном почерке разных лиц, явля­ются наиболее броскими и/или легко воспроизводимыми другими ли­цами (в случае подражания, с учетом диагностических признаков).

Отрицательный вероятный вывод формулируется в следующих случаях:

  • Различающиеся признаки устойчивы, существенны, но их недо­статочно по количеству.

  • Различающиеся признаки устойчивы, достаточны по количест­ву, но не существенны.

  • Различающиеся признаки существенны, достаточны по количе­ству, но не устойчивы.

  • Совпадающие признаки не содержат значимого комплекса, отно­сятся к часто встречающимся в подписном почерке разных лиц, яв­ляются наиболее броскими и легко воспроизводимыми другими ли­цами (в случае подражания, с учетом диагностических признаков).

Вероятный вывод – обоснованное предположительное решение поставленного вопроса “дается при наличии серьезной аргумента­ции, которая, однако, оценивается как недостаточная для категори­ческого вывода. Чаще всего причина вероятного вывода заключает­ся в свойствах исследуемого объекта, качестве сравнительного ма­териала и т.п.

Вывод о невозможности решения вопроса (НПВ)

Доказатель­ное обоснование невозможности решения поставленного вопроса в рамках представленных эксперту материалов исследования.

Абсолютный вывод о невозможности решения поставленной за­дачи обусловлен неустранимыми причинами и не может быть впо­следствии заменен на более определенный вывод ни при каких до­полнительных материалах, предоставленных эксперту.

Относительный вывод о невозможности решения вопроса обу­словлен устранимыми причинами и может быть впоследствии заме­нен на более определенный вывод при предоставлении эксперту не­обходимых дополнительных материалов.

Для вывода НПВ (как абсолютного, так и относительного) долж­но быть выполнено хотя бы одно из следующих условий:

  • Недостаточная информативность исследуемой подписи – крат­кость и простота строения подписи; наличие существенных искаже­ний признаков вследствие влияния сбивающих факторов и т.п.

  • Не­возможность полного исследования подписи (например, из-за пов­реждений бумаги).

  • Недостаточная сопоставимость сравнительного материала (напри­мер, различный состав движений в спорной подписи и в образцах;большой разрыв во времени исполнения спорной подписи и образ­ное; несоответствие условий выполнения спорной подписи и об­разцов).

  • Недостаточная информативность образцов почерка и подписипроверяемого лица.

  • Недостаточная разработанность методик по решению конкрет­ных судебно-почерковедческих задач, поставленных перед экспертом.

Если у эксперта формируется некоторое представление о воз­можном решении, которое он хочет отразить в выводе, но оснований не хватает даже для вероятного вывода, то допускаются расширен­ные формулировки вывода НПВ, когда за типовым выводом НПВ следует дополнительная формулировка: «Вместе с тем указанное со­четание совпадающих и различающихся признаков не позволяет ис­ключить проверяемое лицо из числа возможных исполнителей спор­ной подписи».

Идентификационный условный вывод

Обоснованное, как пра­вило, предположительное решение поставленного вопроса с исполь­зованием существенных предположений (например, при исследова­нии изображения (копии) подписи экспертом сделано предположе­ние о существовании рукописного оригинала, копией которого яв­ляется исследуемое изображение). Если на исследование представ­лена копия документа, содержащая изображение спорной подписи, предположительно выполненной рукописным способом, то вывод носит идентификационный условный характер.

В случае установления нерукописного способа выполнения спор­ной подписи идентификационное исследование, как правило, не про­водится; формулируется вывод о нерукописном способе выполнения исследуемого объекта и его непригодности для идентификационно­го почерковедческого исследования.

Завершающий этап экспертизы

Оформление результатов про­веденного исследования заключения эксперта. Признаки, выявлен­ные как в исследуемой подписи, так и в подписи (подписном почер­ке) проверяемого лица (лиц), и все результаты промежуточных ис­следований подробно описываются в исследовательской части зак­лючения.

Материалы, иллюстрирующие заключение эксперта (фото­снимки, электрофотографические копии, таблицы, схемы, диаграм­мы и др., где проиллюстрированы признаки, на которых обоснован вывод эксперта), прилагаются к заключению и являются его состав­ной частью. По общему правилу обязательным является иллюстри­рование признаков, положенных в обоснование противоположного вывода при производстве повторной экспертизы.

Проведём почерковедческую экспертизу
Ваши данные отправлены