Методика проведения почерковедческой экспертизы – Идентификационное исследование подписи


Авторы методики:

  • И. И. Рубцова, С. В. Волкова ЭКЦ МВД России

  • А.П. Коршиков Институт криминалистики ФСБ России

  • П. В. Бондаренко СЮИ МВД России

  • Л.А. Сысоева ЭКЦ ГУВД по г. Санкт-Петербургу и Ленинградской области


Экспертная задача:

Идентификация исполнителя подписи и/или установление факта выполнения подписей одним лицом.

Исследование подписей и рукописных записей в том числе по копиям документов

Подробнее о почерковедческой экспертизе

Объект исследования:

Подписи
Изображения подписей

Сущность методики:

На основе качественно-описательных методов установить с использованием инструментальных средств соответствие или несоответствие комплекса признаков подписи в исследуемом объекте комплексу признаков или признакам в образцах или в другом объекте.

  • Имеется спорная подпись от имени проверяемого лица и досто­верные образцы подписи этого лица; требуется ответить на вопрос:«Не исполнена ли спорная подпись проверяемым лицом?»;

  • Имеется подпись, выполненная не тем лицом, от имени которогоона значится, и достоверные образцы подписи предполагаемого исполнителя; требуется ответить на вопрос: «Не исполнена ли спорная подпись проверяемым лицом?»;

  • Имеются несколько спорных подписей; требуется решить вопрос: «Не исполнены ли эти подписи или их часть одним лицом?».

Подзадачи:

  • Установление пригодности объекта для проведения исследования.

  • Установление факта выполнения исследуемой подписи лицом, от имени которого она значится, или установление факта выполнения исследуемой подписи не тем лицом, от имени которого она значится.

  • Установление факта выполнения исследуемых объектов одним лицом.

  • Установление способа выполнения исследуемого объекта (рукописный или нерукописный).

  • Установление условий выполнения подписи.

  • Установление факта выполнения образцов подписи одним лицом.

  • Установление сопоставимости исследуемого объекта с другим объектом и/или образцами (по составу, условиям выполнения, пишущей руке, времени и др.). Многообъектность.

Последовательность действий эксперта при решении идентификационной задачи:

  • Предварительное исследование;

  • Детальное исследование (раздельное исследование, сравнительное исследование, предварительная оценка выявленных признаков);

  • Оценка результатов проведенного исследования;

  • Форматирование выводов;

  • Оформление заключения эксперта.

Предварительное исследование – изучение материалов, поступив­ших на экспертизу. Включает ознакомление с документом, ставящим экспертную задачу (постановлением, определением и т.п.), для уста­новления соответствия вопросов компетенции эксперта-почерковеда и определения правильности оформления документа; для изучения упаковки; для установления наличия всех указанных в постановле­нии (определении) документов (объектов исследования и сравнитель­ных материалов); для выявления информации, существенной при про­ведении исследования.

Проводятся осмотр и предварительный анализ исследуемой под­писи в целях установления ее пригодности для проведения исследо­вания (например, изучается объем графического материала, содер­жащегося в подписи, или качество представленной копии). В случае выявления очевидной непригодности, не требующей специального исследования (например, требуется установить, кем выполнена под­пись, состоящая из двух несвязных штрихов – в виде креста), со­ставляется сообщение органу, назначившему экспертизу, о невоз­можности дать экспертное заключение. Если исследуемая подпись не является очевидно непригодной, то исследование продолжается.

Устанавливается наличие или отсутствие в исследуемой подпи­си признаков, свидетельствующих о необычности условий выполне­ния; определяются возможности и пути дальнейшего идентифика­ционного исследования (качество и количество сравнительных мате­риалов, в том числе наличие образцов, выполненных привычными правой или левой рукой, и т.п.).

Планируется дальнейшее исследо­вание, в зависимости от выявленных особенностей выполнения ис­следуемой подписи (например, транскрипция подписи, возможное необычное психофизиологическое состояние писавшего, несопоста­вимость по времени выполнения исследуемой подписи и образцов и т.д.) может быть принято решение о необходимости предоставления дополнительных образцов подписи проверяемого лица.

Эксперты мо­гут запросить дополнительную информацию, необходимую для про­изводства экспертизы, самостоятельно участвовать в отборе необхо­димых образцов подписи и др. (в соответствии с действующим за­конодательством), о чем составляется ходатайство в адрес инициа­тора производства экспертизы.

Объем образцов подписи, необходимых эксперту, определяется возможностью всесторонне и полно проанализировать признаки, со­держащиеся в исследуемой подписи.

Затем с использованием инструментальной базы решается зада­ча установления способа выполнения исследуемого объекта: руко­писный, нерукописный или объект является изображением (копией) рукописной или нерукописной подписи. В зависимости от того, ка­ким способом выполнена исследуемая подпись, проводится исследо­вание в целях выявления признаков применения технических средств и предварительной технической подготовки воспроизведения спор­ной подписи.

В случае рукописного способа выполнения спорной подписи (или обоснованного предположения о ее рукописном выполнении) про­водится изучение признаков спорной подписи в целях выявления ус­ловий ее выполнения (при решении идентификационных задач необ­ходимо установить и оценить степень и характер воздействия «сби­вающих» факторов на систему движений исполнителя, поскольку в дальнейшем предстоит отделить особенности подписного почерка исполнителя от особенностей, обусловленных условиями выполне­ния подписи).

В процессе изучения сравнительного материала устанавливается достоверность образцов, т.е. выполнение представленных в качестве образцов подписей одним лицом.

Раздельно для исследуемой подписи и для образцов выявляются общие и частные признаки подписи (в том числе и характеристики, отражающие особенности навыкового управления движениями).

Изучение признаков подписи проводится в форме графической разработки спорной подписи и подписей в образцах; изучаются сис­тема, последовательность движений исполнителя подписи, количе­ственные и качественные характеристики признаков. При этом вы­деляются основные типы движений, определяются структура и пре­делы вариационное движений.

Затем проводится сравнительное исследование: анализируются и сравниваются все выявленные общие и частные признаки спорной подписи и подписей в образцах (в том числе признаки необычного выполнения) с учетом их вариационности и устойчивости. В случае исследования нескольких спорных подписей сначала проводится сравнение выявленных в них признаков между собой (для установ­ления факта их выполнения одним лицом или разными лицами).

На основании результатов проведенного раздельного исследо­вания дается итоговая оценка выявленных признаков, которая учи­тывает результаты всех промежуточных оценок.

Сомневаетесь в объективности проведенной экспертизы? Сделаем ее рецензию, выявим возможные ошибки.

Подробнее о рецензии на почерковедческую экспертизу

Если при оценке выявленных признаков может быть сформулиро­ван положительный вывод, то осуществляются следующие действия:

  • В отношении совпадающих признаков – определяются их значи­мость (неповторимость) и устойчивость с учетом относительной не­зависимости признаков; проверяется, не являются ли они результатом естественного сходства подписей разных лиц или подражания под­писи другого лица (т.е. вывод основывается на совокупности иден­тификационно значимых устойчивых признаков, индивидуализирую­щих подпись конкретного лица); уясняется, что эти признаки отра­жают навыковый компонент (автоматизм) управления движениями при письме и не могут быт)> легко воспроизведены (подделаны) дру­гим лицом;

  • В отношении различающихся признаков – определяются их ус­тойчивость и сложность исполнения для оценки их значимости; оп­ределяется, не являются ли они признаками, возникшими в резуль­тате намеренного изменения исполнителем своей подписи; дается объяснение наличия различающихся признаков с учетом выявлен­ных диагностических.


Если при оценке выявленных признаков может быть сформулиро­ван отрицательный вывод, то осуществляются следующие действия:

  • В отношении различающихся признаков – определяется их ус­тойчивость: не являются ли они случайными; не обусловлены ли они разрывом во времени; не подвергались ли они изменениям под влиянием естественных или патологических «сбивающих» факторов; не возникли ли они в результате намеренного изменения исполните­лем своей подписи; не связаны ли они с ограниченным объемом сравнительного материала; не являются ли они признаками другой привычной пишущей руки (вывод основывается на устойчивых, су­щественных признаках), т.е. доказывается, что спорная подпись не могла быть исполнена проверяемым лицом;

  • В отношении совпадающих признаков – определяются их ус­тойчивость, сложность исполнения для установления их значимо­сти, возможность естественного сходства подписей разных лиц; да­ется объяснение их наличия с учетом выявленных диагностических признаков.



Заказать почерковедческую экспертизу

Стоимость и сроки производства почерковедческой экспертизы зависит от вопросов и количества исследуемых объектов. Точная цена экспертизы определяется после консультации.

Срок:

От 5 до 10 дней

Стоимость:

От 16 000 до 32 000 ₽

Оставить заявку

Заказываете для клиента? Получите специальные условия



Формулирование выводов:

После оценки выявленных общих, частных и диагностических признаков эксперт формулирует вывод, который может быть кате­горическим(положительным или отрицательным), вероятным (по­ложительным или отрицательным) или о невозможности решения вопроса (абсолютный или относительный). В отношении некоторых объектов возможен условный идентификационный вывод.

Положительный категорический вывод:

Формулируется, когда сов­падающие признаки устойчивы, существенны (т.е. относительно ред­ко встречаются в подписном почерке других лиц и их трудно вос­произвести при наблюдаемых показателях координации и темпа вы­полнения) и образовывают совокупность, индивидуализирующую под­писной почерк конкретного лица, т.е. исключается возможность слу­чайного совпадения выделенного комплекса характеристик (приз­наков) в подписном почерке разных лиц. При этом различающие­ся признаки отсутствуют или не являются значимыми и могут быть объяснены.

Положительный вероятный вывод:

Формулируется, когда совпа­дающие признаки устойчивы; в их число входят как редко, так и часто встречающиеся в подписях других лиц признаки; их относи­тельно несложно воспроизвести при наблюдаемых показателях коор­динации и темпа выполнения подписи, т.е. они образуют совокупность, близкую к индивидуальной. При этом различающиеся приз­наки отсутствуют или имеются признаки, выходящие за пределы ес­тественной вариационности подписи проверяемого лица, которые мо­гут быть объяснены. То есть с высокой степенью вероятности дока­зывается, что спорная подпись исполнена проверяемым лицом.

Отрицательный категорический вывод:

Формулируется, когда раз­личающиеся признаки устойчивы, существенны (т.е. отражают раз­личия в навыке исполнения движений, сопоставимых по условиям письма и близких по составу) и установлены в достаточном объеме. Совпадающие признаки не содержат значимого комплекса, относят­ся к часто встречающимся в подписном почерке разных лиц, явля­ются наиболее броскими и/или легко воспроизводимыми другими ли­цами (в случае подражания, с учетом диагностических признаков).

Отрицательный вероятный вывод формулируется в следующих случаях:

  • Различающиеся признаки устойчивы, существенны, но их недо­статочно по количеству.

  • Различающиеся признаки устойчивы, достаточны по количест­ву, но не существенны.

  • Различающиеся признаки существенны, достаточны по количе­ству, но не устойчивы.

  • Совпадающие признаки не содержат значимого комплекса, отно­сятся к часто встречающимся в подписном почерке разных лиц, яв­ляются наиболее броскими и легко воспроизводимыми другими ли­цами (в случае подражания, с учетом диагностических признаков).

Вероятный вывод – обоснованное предположительное решение поставленного вопроса “дается при наличии серьезной аргумента­ции, которая, однако, оценивается как недостаточная для категори­ческого вывода. Чаще всего причина вероятного вывода заключает­ся в свойствах исследуемого объекта, качестве сравнительного ма­териала и т.п.

Вывод о невозможности решения вопроса (НПВ):

Доказатель­ное обоснование невозможности решения поставленного вопроса в рамках представленных эксперту материалов исследования.

Абсолютный вывод о невозможности решения поставленной за­дачи обусловлен неустранимыми причинами и не может быть впо­следствии заменен на более определенный вывод ни при каких до­полнительных материалах, предоставленных эксперту.

Относительный вывод о невозможности решения вопроса обу­словлен устранимыми причинами и может быть впоследствии заме­нен на более определенный вывод при предоставлении эксперту не­обходимых дополнительных материалов.

Для вывода НПВ (как абсолютного, так и относительного) долж­но быть выполнено хотя бы одно из следующих условий:

  • Недостаточная информативность исследуемой подписи – крат­кость и простота строения подписи; наличие существенных искаже­ний признаков вследствие влияния сбивающих факторов и т.п.

  • Не­возможность полного исследования подписи (например, из-за пов­реждений бумаги).

  • Недостаточная сопоставимость сравнительного материала (напри­мер, различный состав движений в спорной подписи и в образцах;большой разрыв во времени исполнения спорной подписи и образ­ное; несоответствие условий выполнения спорной подписи и об­разцов).

  • Недостаточная информативность образцов почерка и подписи проверяемого лица.

  • Недостаточная разработанность методик по решению конкрет­ных судебно-почерковедческих задач, поставленных перед экспертом.

Если у эксперта формируется некоторое представление о воз­можном решении, которое он хочет отразить в выводе, но оснований не хватает даже для вероятного вывода, то допускаются расширен­ные формулировки вывода НПВ, когда за типовым выводом НПВ следует дополнительная формулировка: «Вместе с тем указанное со­четание совпадающих и различающихся признаков не позволяет ис­ключить проверяемое лицо из числа возможных исполнителей спор­ной подписи».

Идентификационный условный вывод:

Обоснованное, как пра­вило, предположительное решение поставленного вопроса с исполь­зованием существенных предположений (например, при исследова­нии изображения (копии) подписи экспертом сделано предположе­ние о существовании рукописного оригинала, копией которого яв­ляется исследуемое изображение). Если на исследование представ­лена копия документа, содержащая изображение спорной подписи, предположительно выполненной рукописным способом, то вывод носит идентификационный условный характер.

В случае установления нерукописного способа выполнения спор­ной подписи идентификационное исследование, как правило, не про­водится; формулируется вывод о нерукописном способе выполнения исследуемого объекта и его непригодности для идентификационно­го почерковедческого исследования.

Завершающий этап экспертизы:

Оформление результатов про­веденного исследования заключения эксперта. Признаки, выявлен­ные как в исследуемой подписи, так и в подписи (подписном почер­ке) проверяемого лица (лиц), и все результаты промежуточных ис­следований подробно описываются в исследовательской части зак­лючения.

Материалы, иллюстрирующие заключение эксперта (фото­снимки, электрофотографические копии, таблицы, схемы, диаграм­мы и др., где проиллюстрированы признаки, на которых обоснован вывод эксперта), прилагаются к заключению и являются его состав­ной частью. По общему правилу обязательным является иллюстри­рование признаков, положенных в обоснование противоположного вывода при производстве повторной экспертизы.



Статьи по теме почерковедческая экспертиза:





Ваши данные отправлены