Авторы методики:
-
И. И. Рубцова, С. В. Волкова ЭКЦ МВД России
-
А.П. Коршиков Институт криминалистики ФСБ России
-
П. В. Бондаренко СЮИ МВД России
-
Л.А. Сысоева ЭКЦ ГУВД по г. Санкт-Петербургу и Ленинградской области
Экспертная задача
Идентификация исполнителя подписи и/или установление факта выполнения подписей одним лицом.
Исследование подписей и рукописных записей в том числе по копиям документов
Объект исследования
Сущность методики
На основе качественно-описательных методов установить с использованием инструментальных средств соответствие или несоответствие комплекса признаков подписи в исследуемом объекте комплексу признаков или признакам в образцах или в другом объекте.
-
Имеется спорная подпись от имени проверяемого лица и достоверные образцы подписи этого лица; требуется ответить на вопрос:«Не исполнена ли спорная подпись проверяемым лицом?»;
-
Имеется подпись, выполненная не тем лицом, от имени которогоона значится, и достоверные образцы подписи предполагаемого исполнителя; требуется ответить на вопрос: «Не исполнена ли спорная подпись проверяемым лицом?»;
-
Имеются несколько спорных подписей; требуется решить вопрос: «Не исполнены ли эти подписи или их часть одним лицом?».
Подзадачи
-
Установление пригодности объекта для проведения исследования.
-
Установление факта выполнения исследуемой подписи лицом, от имени которого она значится, или установление факта выполнения исследуемой подписи не тем лицом, от имени которого она значится.
-
Установление факта выполнения исследуемых объектов одним лицом.
-
Установление способа выполнения исследуемого объекта (рукописный или нерукописный).
-
Установление условий выполнения подписи.
-
Установление факта выполнения образцов подписи одним лицом.
-
Установление сопоставимости исследуемого объекта с другим объектом и/или образцами (по составу, условиям выполнения, пишущей руке, времени и др.). Многообъектность.
Последовательность действий эксперта при решении идентификационной задачи
-
Предварительное исследование;
-
Детальное исследование (раздельное исследование, сравнительное исследование, предварительная оценка выявленных признаков);
-
Оценка результатов проведенного исследования;
-
Форматирование выводов;
-
Оформление заключения эксперта.
Предварительное исследование – изучение материалов, поступивших на экспертизу. Включает ознакомление с документом, ставящим экспертную задачу (постановлением, определением и т.п.), для установления соответствия вопросов компетенции эксперта-почерковеда и определения правильности оформления документа; для изучения упаковки; для установления наличия всех указанных в постановлении (определении) документов (объектов исследования и сравнительных материалов); для выявления информации, существенной при проведении исследования.
Проводятся осмотр и предварительный анализ исследуемой подписи в целях установления ее пригодности для проведения исследования (например, изучается объем графического материала, содержащегося в подписи, или качество представленной копии). В случае выявления очевидной непригодности, не требующей специального исследования (например, требуется установить, кем выполнена подпись, состоящая из двух несвязных штрихов – в виде креста), составляется сообщение органу, назначившему экспертизу, о невозможности дать экспертное заключение. Если исследуемая подпись не является очевидно непригодной, то исследование продолжается.
Устанавливается наличие или отсутствие в исследуемой подписи признаков, свидетельствующих о необычности условий выполнения; определяются возможности и пути дальнейшего идентификационного исследования (качество и количество сравнительных материалов, в том числе наличие образцов, выполненных привычными правой или левой рукой, и т.п.).
Планируется дальнейшее исследование, в зависимости от выявленных особенностей выполнения исследуемой подписи (например, транскрипция подписи, возможное необычное психофизиологическое состояние писавшего, несопоставимость по времени выполнения исследуемой подписи и образцов и т.д.) может быть принято решение о необходимости предоставления дополнительных образцов подписи проверяемого лица.
Эксперты могут запросить дополнительную информацию, необходимую для производства экспертизы, самостоятельно участвовать в отборе необходимых образцов подписи и др. (в соответствии с действующим законодательством), о чем составляется ходатайство в адрес инициатора производства экспертизы.
Объем образцов подписи, необходимых эксперту, определяется возможностью всесторонне и полно проанализировать признаки, содержащиеся в исследуемой подписи.
Затем с использованием инструментальной базы решается задача установления способа выполнения исследуемого объекта: рукописный, нерукописный или объект является изображением (копией) рукописной или нерукописной подписи. В зависимости от того, каким способом выполнена исследуемая подпись, проводится исследование в целях выявления признаков применения технических средств и предварительной технической подготовки воспроизведения спорной подписи.
В случае рукописного способа выполнения спорной подписи (или обоснованного предположения о ее рукописном выполнении) проводится изучение признаков спорной подписи в целях выявления условий ее выполнения (при решении идентификационных задач необходимо установить и оценить степень и характер воздействия «сбивающих» факторов на систему движений исполнителя, поскольку в дальнейшем предстоит отделить особенности подписного почерка исполнителя от особенностей, обусловленных условиями выполнения подписи).
В процессе изучения сравнительного материала устанавливается достоверность образцов, т.е. выполнение представленных в качестве образцов подписей одним лицом.
Раздельно для исследуемой подписи и для образцов выявляются общие и частные признаки подписи (в том числе и характеристики, отражающие особенности навыкового управления движениями).
Изучение признаков подписи проводится в форме графической разработки спорной подписи и подписей в образцах; изучаются система, последовательность движений исполнителя подписи, количественные и качественные характеристики признаков. При этом выделяются основные типы движений, определяются структура и пределы вариационное движений.
Затем проводится сравнительное исследование: анализируются и сравниваются все выявленные общие и частные признаки спорной подписи и подписей в образцах (в том числе признаки необычного выполнения) с учетом их вариационности и устойчивости. В случае исследования нескольких спорных подписей сначала проводится сравнение выявленных в них признаков между собой (для установления факта их выполнения одним лицом или разными лицами).
На основании результатов проведенного раздельного исследования дается итоговая оценка выявленных признаков, которая учитывает результаты всех промежуточных оценок.
Сомневаетесь в объективности проведенной экспертизы? Сделаем ее рецензию, выявим возможные ошибки.
Если при оценке выявленных признаков может быть сформулирован положительный вывод, то осуществляются следующие действия:
-
В отношении совпадающих признаков – определяются их значимость (неповторимость) и устойчивость с учетом относительной независимости признаков; проверяется, не являются ли они результатом естественного сходства подписей разных лиц или подражания подписи другого лица (т.е. вывод основывается на совокупности идентификационно значимых устойчивых признаков, индивидуализирующих подпись конкретного лица); уясняется, что эти признаки отражают навыковый компонент (автоматизм) управления движениями при письме и не могут быт)> легко воспроизведены (подделаны) другим лицом;
-
В отношении различающихся признаков – определяются их устойчивость и сложность исполнения для оценки их значимости; определяется, не являются ли они признаками, возникшими в результате намеренного изменения исполнителем своей подписи; дается объяснение наличия различающихся признаков с учетом выявленных диагностических.
Если при оценке выявленных признаков может быть сформулирован отрицательный вывод, то осуществляются следующие действия:
-
В отношении различающихся признаков – определяется их устойчивость: не являются ли они случайными; не обусловлены ли они разрывом во времени; не подвергались ли они изменениям под влиянием естественных или патологических «сбивающих» факторов; не возникли ли они в результате намеренного изменения исполнителем своей подписи; не связаны ли они с ограниченным объемом сравнительного материала; не являются ли они признаками другой привычной пишущей руки (вывод основывается на устойчивых, существенных признаках), т.е. доказывается, что спорная подпись не могла быть исполнена проверяемым лицом;
-
В отношении совпадающих признаков – определяются их устойчивость, сложность исполнения для установления их значимости, возможность естественного сходства подписей разных лиц; дается объяснение их наличия с учетом выявленных диагностических признаков.
Заказать почерковедческую экспертизу
Стоимость и сроки производства почерковедческой экспертизы зависит от вопросов и количества исследуемых объектов. Точная цена экспертизы определяется после консультации.
Срок:
От 5 до 10 дней
Стоимость:
От 16 000 до 32 000 ₽
Заказываете для клиента? Получите специальные условия
Формулирование выводов
После оценки выявленных общих, частных и диагностических признаков эксперт формулирует вывод, который может быть категорическим(положительным или отрицательным), вероятным (положительным или отрицательным) или о невозможности решения вопроса (абсолютный или относительный). В отношении некоторых объектов возможен условный идентификационный вывод.
Положительный категорический вывод:
Формулируется, когда совпадающие признаки устойчивы, существенны (т.е. относительно редко встречаются в подписном почерке других лиц и их трудно воспроизвести при наблюдаемых показателях координации и темпа выполнения) и образовывают совокупность, индивидуализирующую подписной почерк конкретного лица, т.е. исключается возможность случайного совпадения выделенного комплекса характеристик (признаков) в подписном почерке разных лиц. При этом различающиеся признаки отсутствуют или не являются значимыми и могут быть объяснены.
Положительный вероятный вывод:
Формулируется, когда совпадающие признаки устойчивы; в их число входят как редко, так и часто встречающиеся в подписях других лиц признаки; их относительно несложно воспроизвести при наблюдаемых показателях координации и темпа выполнения подписи, т.е. они образуют совокупность, близкую к индивидуальной. При этом различающиеся признаки отсутствуют или имеются признаки, выходящие за пределы естественной вариационности подписи проверяемого лица, которые могут быть объяснены. То есть с высокой степенью вероятности доказывается, что спорная подпись исполнена проверяемым лицом.
Отрицательный категорический вывод:
Формулируется, когда различающиеся признаки устойчивы, существенны (т.е. отражают различия в навыке исполнения движений, сопоставимых по условиям письма и близких по составу) и установлены в достаточном объеме. Совпадающие признаки не содержат значимого комплекса, относятся к часто встречающимся в подписном почерке разных лиц, являются наиболее броскими и/или легко воспроизводимыми другими лицами (в случае подражания, с учетом диагностических признаков).
Отрицательный вероятный вывод формулируется в следующих случаях:
-
Различающиеся признаки устойчивы, существенны, но их недостаточно по количеству.
-
Различающиеся признаки устойчивы, достаточны по количеству, но не существенны.
-
Различающиеся признаки существенны, достаточны по количеству, но не устойчивы.
-
Совпадающие признаки не содержат значимого комплекса, относятся к часто встречающимся в подписном почерке разных лиц, являются наиболее броскими и легко воспроизводимыми другими лицами (в случае подражания, с учетом диагностических признаков).
Вероятный вывод – обоснованное предположительное решение поставленного вопроса “дается при наличии серьезной аргументации, которая, однако, оценивается как недостаточная для категорического вывода. Чаще всего причина вероятного вывода заключается в свойствах исследуемого объекта, качестве сравнительного материала и т.п.
Вывод о невозможности решения вопроса (НПВ):
Доказательное обоснование невозможности решения поставленного вопроса в рамках представленных эксперту материалов исследования.
Абсолютный вывод о невозможности решения поставленной задачи обусловлен неустранимыми причинами и не может быть впоследствии заменен на более определенный вывод ни при каких дополнительных материалах, предоставленных эксперту.
Относительный вывод о невозможности решения вопроса обусловлен устранимыми причинами и может быть впоследствии заменен на более определенный вывод при предоставлении эксперту необходимых дополнительных материалов.
Для вывода НПВ (как абсолютного, так и относительного) должно быть выполнено хотя бы одно из следующих условий:
-
Недостаточная информативность исследуемой подписи – краткость и простота строения подписи; наличие существенных искажений признаков вследствие влияния сбивающих факторов и т.п.
-
Невозможность полного исследования подписи (например, из-за повреждений бумаги).
-
Недостаточная сопоставимость сравнительного материала (например, различный состав движений в спорной подписи и в образцах;большой разрыв во времени исполнения спорной подписи и образное; несоответствие условий выполнения спорной подписи и образцов).
-
Недостаточная информативность образцов почерка и подписи проверяемого лица.
-
Недостаточная разработанность методик по решению конкретных судебно-почерковедческих задач, поставленных перед экспертом.
Если у эксперта формируется некоторое представление о возможном решении, которое он хочет отразить в выводе, но оснований не хватает даже для вероятного вывода, то допускаются расширенные формулировки вывода НПВ, когда за типовым выводом НПВ следует дополнительная формулировка: «Вместе с тем указанное сочетание совпадающих и различающихся признаков не позволяет исключить проверяемое лицо из числа возможных исполнителей спорной подписи».
Идентификационный условный вывод:
Обоснованное, как правило, предположительное решение поставленного вопроса с использованием существенных предположений (например, при исследовании изображения (копии) подписи экспертом сделано предположение о существовании рукописного оригинала, копией которого является исследуемое изображение). Если на исследование представлена копия документа, содержащая изображение спорной подписи, предположительно выполненной рукописным способом, то вывод носит идентификационный условный характер.
В случае установления нерукописного способа выполнения спорной подписи идентификационное исследование, как правило, не проводится; формулируется вывод о нерукописном способе выполнения исследуемого объекта и его непригодности для идентификационного почерковедческого исследования.
Завершающий этап экспертизы
Оформление результатов проведенного исследования заключения эксперта. Признаки, выявленные как в исследуемой подписи, так и в подписи (подписном почерке) проверяемого лица (лиц), и все результаты промежуточных исследований подробно описываются в исследовательской части заключения.
Материалы, иллюстрирующие заключение эксперта (фотоснимки, электрофотографические копии, таблицы, схемы, диаграммы и др., где проиллюстрированы признаки, на которых обоснован вывод эксперта), прилагаются к заключению и являются его составной частью. По общему правилу обязательным является иллюстрирование признаков, положенных в обоснование противоположного вывода при производстве повторной экспертизы.
