Почерковедческая экспертиза

• Подпись и рукописные записи на документе выполнены проверяемым лицом? Установим подлинность подписи и текста или факт их подделки. Это самый распространенный вид почерковедческой экспертизы.

• Подпись и рукописные записи выполнил один и тот же человек? Если у вас на руках несколько документов, мы определим, выполнял ли их один и тот же человек или разные люди.

• Был ли человек трезв? Установим, был ли человек в алкогольном или наркотическом опьянении в момент подписания документа, узнать больше.

• В каких условиях была поставлена подпись? Установим возможные условия или сбивающие факторы при подписании документа: под влиянием стресса, при малой освещенности, лежа, «на коленках», и прочее.

• Что почерк может рассказать о человеке? Анализ почерка позволит определить более 50 личностных качеств, например: психологический пол, примерный возраст, уровень развития личности, iq, самостоятельность мышления и другие, подробнее о графологии.

2. По назначению суда

Во время судебного разбирательства судья может назначить отдельную, судебную экспертизу. В этом случае мы можем выступить кандидатом на её выполнение.

Чтобы суд рассмотрел нас в качестве кандидата, подайте ходатайство на проведение почерковедческой экспертизы (еще оно называется «Гарантийное письмо»).

Ходатайство работает примерно как резюме при приеме на работу: мы рассказываем суду, что у нас есть необходимое образование, компетенции, оборудование и опыт для успешного проведения экспертизы. А суд выбирает между несколькими такими кандидатами.

Методы исследования

Основной метод исследования называется «качественно-описательный» — один из самых старых и проверенных временем. Подписи изучаются визуально, в специальных программах и под микроскопом. Почерковеды начали использовать его еще в середине прошлого века. Но за 70 лет криминалистика шагнула далеко вперед, поэтому наряду с классической методикой мы используем и более новые — для получения максимально объективных результатов. Применение нескольких методик одновременно позволяет сделать экспертизу как можно более объективной. Основные из которых следующие:

1. Исследование нажима письма

Нажимные характеристики наглядно показывают разницу при выполнении отдельных элементов рукописных реализаций. По нажиму можно установить скорость выполнения, «уверенность их написания», получить «слепок мышечной памяти» конкретного человека.

Данный метод подробно описан в методических рекомендациях «Исследование нажимных характеристик неподлинных записей (текстов)» разработанные П.В. Бондаренко, Саратовский юридический институт МВД России.

Спорная подпись. Нажим менее дифференцированный — признак поддельной подписи «скопированной на просвет».

Образец подписи. Наблюдается градация нажима (напряжение/расслабление) характерное для «уверенных», привычных движений руки.

2. Микроскопическое увеличение до 80 крат

Позволяет установить морфологию штрихов, установить направление выполнения элементов. Также дает понять, была ли подпись выполнена при помощи технических устройств.

Исследование под микроскопом показало, что подпись поддельная. Она была сделана на цветном принтере.

Микроскопическим исследованием установлено, что подпись выполнена шариковой ручкой.

3. Наложение подписей друг на друга

Наглядно показывает разницу выполнения отдельных элементов и позволяет установить естественную вариативность подписи. Зная ее эксперт обращает больше внимания на малозаметные признаки, которые сложно подделать. Это делает экспертизу более объективной.

Красная подпись «поддельная». Наблюдается: угловатость при выполнении дуговых элементов, извилистость при выполнении прямолинейных элементов, тупые начала и окончания штрихов. Зелёная подпись образец.

Красная подпись «поддельная» выполненная «по памяти». С оригиналом совпадают только наиболее броские черты, которые легко подделать. Мелкие детали сильно различаются. Зелёная подпись образец.

4. Установление априорной информации

Подпись делится на пронумерованные звенья. Каждое звено добавляет больше информативности спорной подписи. Чем больше таких звеньев, тем лучше подпись подходит для исследования по другим методикам.

Пример исследования элементов подписи. Изучаются длина и выраженность звеньев, их направление.

Другая часть той же подписи. Размечены углы, пересечения штрихов, размеры дуговых элементов.

Образцы необходимые для проведения почерковедческой экспертизы

Для успешного решения вопросов связанных с установлением исполнителей подписей и рукописных записей (идентификационные задачи), а также некоторых диагностических задач эксперту необходимо предоставить достаточное количество сравнительного материала. Традиционно выделяют три вида образцов: свободные, условно-свободные и экспериментальные.

Достаточным считается такое количество образцов – объём которых обеспечивает возможность полноценного и всестороннего исследования всех признаков подписей и рукописных записей (частных, общих, диагностических), позволяющий определить устойчивость и вариационность признаков почерковых реализаций проверяемого лица.

Устойчивого количественного критерия в предоставлении образцов не существуем, как правило предоставляют не менее 5 – 7 документов, содержащих свободные образцы, 3 – 4 листа А4 содержащие экспериментальные образцы подписи и почерка.

1. Свободные образцы подписи и почерка

Свободные образцы – выполненные предполагаемым исполнителем до возникновения рассматриваемого спора и не в связи с ним. При выполнении этих документов лицо не только не знало, но и не могло предполагать, что они могут быть в дальнейшем использованы в качестве образцов почерка. Свободные образцы как правило – наиболее ценный сравнительный материал, так как они выполняются без намеренного изменения признаков почерка, подписи. Свободные образцы должны быть сопоставимы с исследуемым документом по:

• Языку документа;

• По времени исполнения (образцы и исследуемая рукопись должна быть выполнены в максимально приближенное время).

Кроме того, желательно, чтобы образцы соответствовали спорному документу по типу, виду документа, его характеру и целевому назначению; по способу выполнения букв. Получить свободные образцы почерка и подписи можно из отдела кадров по месту работы, из паспортных служб, по месту жительства, от родных и знакомых устанавливаемого лица и т.д. это могут быть:

• Документы с места работы или учебы (автобиография, заявление о приеме на работу предоставлении отпуска, контрольные и курсовые работы, письменные ответы на экзаменах и др.);

• Служебные документы – деловые письма, финансовые отчеты, карточки с образцами подписей и оттисков печатей, договоры банковского обслуживания и др.);

• По месту регистрации (заявление о выдаче (замене) паспорта (форма 1): различного рода заявления, например, об обмене жилой площади, о выписке и др.);

• По месту получения заграничного паспорта (анкеты и заявления);

• В военкомате (для военнообязанных) (автобиографии, заявления);

• В ГИБДД (заявления, квитанции, протоколы);

• В пенсионном фонде (для пенсионеров) (заявления);

• По месту жительства (личные письма, записные книжки, «домашние» записи в виде, например, кулинарных рецептов, записок и т.п.).

2. Условно-свободные образцы подписи и почерка

Условно-свободные образцы представляют собой записи и подписи, созданные после возбуждения уголовного дела (граждансого), но не специально для целей экспертизы. Примерами таких документов могут быть протоколы допросов, записи очных станков, "явка с повинной", заявления, объяснения и другие документы.

Значимость этих образцов заключается в том, что, как правило, подозреваемый (проверяемое лицо) обращает внимание на содержание объяснения или протокола допроса, особенно если это его первое показание, и, следовательно, сохраняет свой натуральный почерк и подпись.

В случае, если планируется проведение почерковедческой экспертизы в будущем, рекомендуется получать показания (объяснения), составленные собственноручно, которые можно будет использовать в качестве образцов почерка и подписи для последующей проверки лиц.

3. Экспериментальные образцы почерка и подписи

Экспериментальные образцы – рукописи, выполненные лицом специально для проведения почерковедческой экспертизы. Их изымают для более информационной ценности в различных условиях, к примеру в положении сидя и в положении стоя. Требования к экспериментальным образцам:

Максимальная приближенность к выполнению исследуемых реквизитов по:

• Языку документа;

• Cодержанию;

• Топографии (если записи или подписи размещены в графах или строках, желательно отбирать образцы на разграфленной или линованной бумаге);

• Способу исполнения букв (скорописное, стилизованное, например, под чертежный шрифт: с подражанием печатному шрифту), темпу и условиям выполнения документа (один и том же материал письма, пишущий прибор и т.п.).

Так же дополнительно необходимо отбирать у проверяемого лица экспериментальные образцы почерка и подписи, выполненные шариковой ручкой со светлым синим или сине-фиолетовым красителем и малым диаметром шарика:

• В очень быстром темпе;

• В необычных условиях (например, неудобной позе и без опоры пишущей руки);

• Непривычной пишущей рукой.

Судья, следователь и дознаватель могут получить наиболее эффективные экспериментальные образцы, соблюдая вышеперечисленные правила, а также получая их в несколько этапов с разницей во времени. При сборе образцов в нестандартных условиях, таких как неудобная поза или использование непривычного пишущего прибора, необходимо делать запись о данных условиях на листах с экспериментальными рукописными текстами и подписями.

Основным требованием ко всем видам образцов является их достоверность, то есть несомненность их написания проверяемым лицом

Необходимо собирать образцы в объеме, достаточном для анализа всех естественных вариантов признаков почерка и подписи проверяемого лица. Обычно этот объем (отдельно для текстов и подписей) должен составлять не менее трёх страниц формата А4.

Важно помнить, что чем меньше исследуемого рукописного материала, тем больше сравнительных данных, включая экспериментальные образцы почерка, следует предоставить.

Каждый лист с экспериментальными образцами должен быть подписан следователем или уполномоченным лицом, проводящим данное следственное действие, и должен быть подписан проверяемым лицом.

При назначении и проведении почерковедческой экспертизы для изучения подписи важно помнить, что подпись является удостоверительным знаком определенного лица. Методика исследования подписей предусматривает установление исполнителя спорной подписи только после определения, не является ли спорная подпись выполненной лицом, от имени которого она сделана.

Особенности исследования реквизитов документов с большим разрывом во времени

При проведении почерковедческого исследования, выполненного с большим разрывом во времени, эксперт реккомендоваано предоставлять сведения о возрасте, образовании, специальности, состоянии здоровья проверяемого лица, чтобы должным образом оценить установленные в процессе исследования признаки почерка.

Наиболее сложным является ситуация при наличии разрыва во времени исполненией, лиц преклонного возраста (старше 60 лет) или лиц с несформировавшимся почерком (почерк низкой степени выработанности).

Решение вопроса об установлении исполнителя документс с большим разрывом во времени без наличия образцов, соответствующих по времени написания исследуемому документу, устанавливается в каждом случае индивидуально и зависит от множества факторов.

Правила изъятия образцов

Правило № 1

Необходимо предоставить достаточное количество образцов почерка и подписи, чтобы обеспечить полный анализ образцов проверяемого лица за определенный период во всех его вариантах. При изучении кратких записей требуется предоставить больше образцов, чем при анализе больших или обычных текстов.

Правило № 2

Лицу, у которого отбирают образцы, рекомендовано не предоставлять исследуемый документ для копирования или требовать от него копирования какого-либо шрифта, независимо от его характера (обычный текст, цифровая запись или подпись).

Правило № 3

Для предотвращения ошибок рекомендуется предоставлять образцы с точно повторяемыми словами, фразами и цифрами, содержащиеся в проверяемом (спорном) документе, не менее трех раз. Это означает, что образцы, представленные подозреваемым лицом, должны полностью соответствовать содержанию исследуемого документа.

Правило № 4

В образцах почерка должны содержаться все буквы алфавита, как заглавные, так и строчные. Часто эксперту не хватает сравнительных данных, так как в предоставленных образцах нет какой-то конкретной, важной буквы.

Правило № 5

Если в исследуемой подписи есть хотя бы одна читаемая буква, то помимо образцов подписи необходимо также предоставить образцы почерка проверяемого лица. При анализе подписей необходимо учесть все варианты подписи проверяемого лица (полная, упрощенная, разные варианты и т. д.). Если подпись в документе выполнена от имени вымышленного лица, это должно быть отмечено в постановлении.

Правило № 6

Образцы почерка должны быть выполнены на бумаге, аналогичной по внешнему виду и размерам проверяемому документу. Например, на линованных или нелинованных листах бумаги, с учетом размеров граф, высоты строк и других характеристик.

Правило № 7

Если проверяемый документ имеет значительную давность (5 лет и более), то для сравнения необходимо предоставить свободные образцы, близкие по времени к исполнению спорного документа.

Правило № 8

На экспертизу должны быть представлены свободные образцы почерка (подписи). При невозможности предоставления свободных образцов, причину следует указать в определении (постановлении).

Подпись - это графическое начертание, обозначающее личность ее исполнителя и выполняемое им в удостоверительных целях. Принадлежность подписи определенному лицу подтверждается полным или частичным отображением фамилии, имени, отчества либо условным графическим начертанием в виде письменных знаков, не образующих букв, однако данная норма нигде не закреплена.

Учитывая специфические свойства подписи, такие как доступность и простота выполнения, в отличие от других реквизитов документа, подпись стала обязательным реквизитом абсолютно большинства документов. Обязательность наличия подписи в документе обусловлена особой значимостью данного графического изображения: во-первых, выполняющего функцию личного удостоверительного знака каждого человека; во-вторых, одновременно защищающего документ от материального подлога.

Обычно подпись рассматривается как первичный реквизит документа и подписи бывает достаточно для того, чтобы документ считался действующим, вследствие чего данному реквизиту документа уделено большое внимание со стороны криминальной среды с одной стороны, так и со стороны правоохранительных органов, суда и частных экспертных учреждений.

Особенности исследования подписей:

• Исследование проводится в два этапа - сначала решается вопрос о подлинности, а затем об исполнителе неподлинной подписи;

• Подпись, в силу своей краткости и значимости документа, очень часто становится объектом технической подделки;

• При исследовании копии подписи необходимо установить тип копировально-множительного устройства, на котором выполнена копия, для установления особенностей отображения признаков;

• В 15 % случаев подписи имеют транскрипцию содержащую одну букву или один два без буквенных элемента, что затрудняет проведение исследования, ввиду наличия малой идентификационно-значимой информации.